试析投资银行恒泰证券公司投资银行IPO业务风险制约

论文导读：
摘要：随着我国证券市场的逐步成熟与改善,IPO业务呈现出快速进展的走势。在业务高速进展的情况下,中国证券监督管理委员会的监管力度进一步加大,市场透明度进一步增强,如果不相应提升对风险管理的重视程度,风险发生的概率将大幅提升,一旦爆发,将严重影响品牌声誉,不论对业务本身还是所属公司都将是沉重的打击。另一方面,恒泰证券公司投资银行作为经营风险的金融机构,风险管理水平的高低也是衡量核心竞争力的重要指标之一。鉴于此,恒泰证券公司投资银行加强IPO业务的风险管理是必要、迫切的,对IPO业务风险管理的探讨无论在实践中还是在论述上具有重要作用。论文以IPO业务宏观管理环境与业务流程风险制约两个角度探讨恒泰证券公司投资银行IPO业务的风险情况,利用影响IPO业务宏观环境的七个要素及COSO报告内控论述进行浅析检验,并提出解决案例,目的是提升IPO业务的项目成功率和风险管理水平。全文分为五章：第一章为绪论,主要介绍选题背景及作用；论文的探讨策略路径及手段；论文的框架结构。第二章主要介绍恒泰证券公司概况；投资银行及IPO业务介绍；IPO业务的主要宏观影响因素及风险事项；IPO业务流程风险。第三章主要介绍COSO报告内控框架；IPO业务外部环境情况浅析及IPO业务内部制约浅析。第四章主要介绍恒泰证券公司投资银行IPO业务有着不足及改善倡议。第五章为论文的结论与展望。通过对IPO业务风险制约的深入探讨,本论文得出两个主要结论：1、目前恒泰证券公司,甚至是我国整个投资银行IPO业务风险制约注重的都是静态的风险管理,忽略了动态风险管理,没有充分认识到外部环境变动的重要量,本论文认为应特别加强IPO业务动态风险管理,时刻关注监管重点与风险防范的重点变化,跟得上监管的脚步,这是提升项目成功率的有效措施。2、恒泰证券公司投资银行IPO业务最根本的不足是管理者与以业者大多是站在相互信任的基础上实施风险管理。使得内控论述的运用大打折扣。关键词：投资银行论文IPO业务论文风险管理论文改善倡议论文
本论文由www.7ctime.com,需要论文可以联系人员哦。摘要4-5
Abstract5-8
第一章 绪论8-11

1.1 论文选题背景、作用8-9

1.2 论文的探讨策略及手段9-10

1.3 论文的框架结构10-11

第二章 恒泰证券公司投资银行IPO业务介绍11-26

2.1 恒泰证券公司概况11-12

2.2 投资银行IPO业务介绍12-18

2.3 IPO业务的主要风险事项18-26

第三章 恒泰证券公司投资银行IPO业务风险制约近况浅析26-41

3.1 内部制约依据：COSO框架报告26-28

3.2 恒泰证券投资银行IPO业务风险制约28-41

3.

2.1 IPO业务外部环境风险制约浅析28-29

3.

2.2 IPO业务风险内部制约浅析29-41

第四章 恒泰证券公司投资银行IPO业务风险制约有着的不足及改善倡议41-46

4.1 恒泰证券投资银行IPO业务风险制约有着的不足41-43

4.

1.1 恒泰证券投资银行IPO业务风险外部环境方面不足41

4.

1.2 恒泰证券投资银行IPO业务风险内部制约方面不足41-43

4.2 恒泰证券投资银行IPO业务风险制约不足改善倡议43-46
4.

2.1 公司IPO业务风险外部环境方面改善倡议43-44

4.

2.2 公司IPO业务风险内部制约方面改善倡议44-46

第五章 论文结论与展望46-48

5.1 结论46

5.2 探讨展望46-48

参考文献48-50
致谢50