探索模式以一元到多元

论文导读：
摘要：以西方主要工业国家的实践看，主要生产部门的市场集中度处于一个不断攀升的走势，以跨国公司为代表的寡头企业不但在一国经济部门占有绝对优势，而且也成为该国经济竞争力的标志。故而，培育具有较强国际竞争力的大企业大集团，提升一国产业的市场集中度，对该国市场整体运转绩效的提升有着举足轻重的作用。尽管以哈佛学派和芝加哥学派为代表的不同产业组织论述对市场结构、企业行为、市场绩效之间的作用激励、影响因素等有着不同认识，但是“必须借助反垄断法来规范企业行为，限制垄断力量的进展，保持市场适度竞争”，以及“市场结构决定企业行为，企业行为影响市场绩效”是他们普遍的认识。然而，在反垄断法实施历程中，“规范寡头行为”（动作）与“规范的寡头行为”（结果）之差别常常被忽略，“合理的市场结构→规范的企业行为→理想的市场绩效”的逻辑联系错误地简化为“反垄断法规范企业行为→理想的市场绩效”。于是，在反垄断法进展早期，反垄断法规制效果往往被无限放大，执法机构倚重反垄断法本身（一元方式）完成对寡头的规制。其结果是，有着“总是游走在违法边缘”行为偏好的寡头容易被执法者“错杀”或者“漏杀”，反垄断法的威慑效果不理想。反垄断执法一度成为企业（包括寡头）成长的巨大障碍，进而影响了公众对反垄断法的价值评价。为克服反垄断规制寡头一元方式有着的弊端，规制者不得不以事前进行防范、事中进行监控、事后进行合理救济等全方位的角度进行制度供给。反垄断立法、执法、司法中大量引入经济、道德、、文化等因素，这些因素相互作用，极大丰富了反垄断法对寡头的规制“工具箱”，一元方式完成向多元方式的转向。这种转向有着坚实的实践基础，是一个规制者不断平衡社会变动的制度需求历程。这种转向还有着深厚的论述基础，它既体现着作为上层建筑的法律对经济联系变化的回应性，也体现着作为规制方式的反垄断法对不同规制对象、不同行为选择恰当规制工具的回应性。在多元方式生成的“赢者存活”的战争中，规制者在制度供给方面也做了许多艰辛的努力。这些努力，喜忧参半。有的制度大获成功，如宽恕制度、合规制度；有的黯然退场，如引入规制替代者制度。以各国反垄断规制寡头制度与实践来看，那些存活下来的制度有着惊人的“趋同性”。在走向“更好规制（better regulation）”的时代，学习这些经验，努力促成反垄断法规制寡头多元方式在中国的生成，是中国作为后发地区制定反垄断相关法律制度的所具有的“后发优势”，也是中国实现“培育有国际竞争力的大企业大集团”战略，提升寡头垄断市场绩效的可行之径。关键词：寡头论文反垄断法论文规制论文工具箱论文一元方式论文多元方式论文
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Abstract6-12
图表目录12-14
第一章 导论14-36
第一节 探讨缘起与目的14-21

一、 缘起：以“3Q 大战”到“反垄断第一案”14-20

二、 探讨目的20-21

第二节 相关探讨综述21-27

一、 关于寡头及其行为特点的探讨21-22

二、 关于寡头的反垄断法规制的探讨22-23

三、 关于反垄断法规制寡头效果的反思23-25

四、 关于反垄断法规制寡头的“工具箱”（Tool-kit）25-26

五、 小结26-27

第三节 探讨思路、内容与策略27-34

一、 探讨思路27-30

二、 探讨内容30-31

三、 探讨策略31-34

第四节 革新之处与有着不足34-36

一、 革新之处34-35

二、 有着不足35-36

第二章 前提：寡头的经济学论述36-58
第一节 市场结构一般论述36-41

一、 市场结构内涵36-37

二、 完全竞争市场37-39

三、 完全垄断市场39-40

四、 垄断竞争市场40-41

五、 寡头垄断市场41

第二节 寡头垄断市场行为41-49

一、 寡头：概念与定位42

二、 寡头行为：内涵与特点42-45

三、 寡头危害：体现及原因45-46

四、 规制寡头：原理与路径46-49

第三节 寡头垄断市场绩效49-56

一、 市场绩效诠释49-50

二、 “SCP”因果联系厘清50-53

三、 寡头垄断市场绩效53-56

第四节 本章小结56-58
第三章 动因：一元方式的局限58-82
第一节 基本概念的界定58-64

一、 “反垄断法”的界定58-59

二、 “规制”的界定59-62

三、 “一元方式”与“多元方式”的界定62-64

第二节 一元方式的实践与局限64-73

一、 一元方式的实践64-69

二、 一元方式的局限69-73

第三节 一元方式局限产生的理由73-80

一、 适用成文法容易遭遇的一般性不足73-74

二、 运用反垄断法规制寡头的特殊情况74-80

第四节 本章小结80-82
第四章 基石：以一元到多元方式转变的现实与论述基础82-105
第一节 转变的时代背景82-90

一、 规制革新：放松规制之辨82-86

二、 执法规制化：反垄断执法属性之变86-90

第二节 转变的现实基础90-99

一、 不同时期寡头形成特点浅析90-95

二、 转变暨多元方式形成的历史轨迹95-99

第三节 转变的论述基础99-103

一、 作为经济法律当有回应性99-100

二、 作为规制方式当有回应性100-101

三、 回应性规制工具的选择当有渐次性101-103

第四节 本章小结103-105
第五章 经验：多元方式的制度与实践105-153
第一节 解构多元105-109

一、 多元的要素构成106-107

二、 多元的互为补充联系107-109

第二节 反垄断主管机构的执法变革：以宽恕制度为例109-124

一、 宽恕制度的运转机制与实践效果109-111

二、 宽恕制度的制度实践111-113

三、 宽恕制度的道德、解读113-123

四、 小结123-124

第三节 反垄断主管机构的职能拓展：竞争推进制度124-133

一、 竞争推进制度的内涵124-126

二、 竞争推进制度的价值126-128

三论文导读：1三、垄断税的道德、解读141-144第五节公众的参与：合规制度144-151一、合规制度的实践效果144-146二、合规制度的三大基石146-149三、合规制度建立的政治、解读149-151第六节本章小结151-153第六章实现：多元方式在中国的生成153-182第一节中国构建多元方式的轨迹153-157一、社会选择：实施经济进展战略的需要
、 竞争推进制度的实践128-133
第四节 其他公共管理机构的配合：垄断税133-144

一、 垄断税的内涵：收割暴利与调节收入分配133-136

二、 垄断税的制度设计：比较与启迪136-141

三、 垄断税的道德、解读141-144

第五节 公众的参与：合规制度144-151

一、 合规制度的实践效果144-146

二、 合规制度的三大基石146-149

三、 合规制度建立的政治、解读149-151

第六节 本章小结151-153
第六章 实现：多元方式在中国的生成153-182
第一节 中国构建多元方式的轨迹153-157

一、 社会选择：实施经济进展战略的需要153-155

二、 制度选择：正式制度与非正式制度的和谐统一155-156

三、 当期选择：以多元方式为导向156-157

第二节 改善竞争环境，着力竞争推进157-164

一、 确定科学的推进目标157-159

二、 营造良好的制度环境159-161

三、 构建合理的推进制度161-164

第三节 运用声誉激励，改善宽恕制度164-169

一、 建立国际化的宽恕制度，与他国分享卡特尔记录164-166

二、 明确规定核心卡特尔是犯罪166-167

三、 加强保密措施建设167-169

第四节 发挥税收再分配功能，开征垄断税169-177

一、 垄断税在中国开征的必要性170-172

二、 垄断税在中国开征的可税性172-174

三、 垄断税在中国开征的制度倡议174-177

第五节 构建合规制度，预防反垄断风险177-180

一、 反垄断执法机构177-178

二、 行业协会178

三、 企业178-180

第六节 本章小结180-182
参考文献182-196
在读期间发表的学术论文与探讨成果196-198
致谢198-199