试述香港地区证券市场主要洗钱渠道及对内地反洗钱倡议-

论文导读：
摘要：近些年来,随着世界各国经济的贸易往来在不断地加强和经济全球化的不断地进展,洗钱活动也慢慢地出现了很多新的进展走势和巨大变化：洗钱者不断地在搞革新,洗钱的方式变得越来越复杂和越来越隐蔽；洗钱活动正一步一步地向高科技化以及高智能化方向靠拢；另一方面,洗钱活动也渐渐地以发达国家向进展中国家开始发生转移,跨国的洗钱行为已经逐渐地成为了现代洗钱活动中的一个重要的特点,它不但严重地影响了全球的经济金融秩序稳定,而且还对各个国家的经济安全造成了巨大的危害。香港,这个作为一个国际金融中心的地区,很早便拥有了200多家银行、保险和证券机构入驻其中,香港特别行政区金融业的发达以及各种金融咨询公司咨询服务的广泛提供以及在香港极其容易获取空壳公司等都使得香港成为了洗钱者漂白其各种犯罪黑收益的最佳理想场所之一,香港特别行政区甚至一度被评为了“洗钱者的天堂”。截止2011年8月31日香港联合交易所挂牌交易的上市公司数量总数为1463家(包含主板和创业板),市价总值194318亿港元。在香港证券市场活跃繁荣的背后,不乏一些洗钱分子利用证券市场的特殊性进行洗钱犯罪活动,本论文就通过对香港地区证券市场洗钱分子的各种洗钱手段进行了探讨和浅析,归纳为洗钱分子在证券市场上常用的洗钱手法及利用控股上市公司进行洗钱手法这两大类,并介绍了一些反制措施以及对内地证券市场反洗钱监管提出了一些倡议,对我国内地金融监管机构改善当前的反洗钱监管政策提供有益的参考,为金融机构开展反洗钱培训、提升反洗钱工作的有效性提供支持,有利于我国金融行业秩序健康稳定的进展。关键词：洗钱论文反洗钱论文证券市场论文洗钱渠道论文
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Abstract7-10
第1章 绪论10-11

1.1 选题背景10

1.2 探讨的目的和作用10

1.3 论文探讨的内容10-11

第2章 洗钱与反洗钱概述11-17

2.1 洗钱的定义、特点和阶段11-13

2.

1.1 洗钱的定义11

2.

1.2 洗钱的特点11-12

2.

1.3 洗钱的阶段12-13

2.2 洗钱造成的危害13-14

2.1 洗钱对政治的造成危害13

2.2 洗钱对社会的造成危害13-14

2.3 洗钱对经济的造成危害14

2.4 洗钱对国家造成的危害14

2.3 反洗钱概述14-17

2.3.1 什么是反洗钱15

2.3.2 反洗钱的目标15-17

第3章 香港地区证券市场的主要洗钱渠道17-32

3.1 香港证券市场概况17

3.2 香港证券市场的近况17-18

3.3 香港证券市场常规洗钱渠道18-21

3.1 通过股票经纪人交易洗钱18

3.2 通过人为操纵股价洗钱18-19

3.3 通过多次转移股票资产洗钱19

3.4 通过赠与、继承证券遗产等非交易结算方式行贿洗钱19

3.5 通过证券咨询业务获取非法收入19-20

3.6 通过衍生产品市场交易进行洗钱20

3.7 通过证券发行市场洗钱20-21

3.8 通过购买资产管理产品洗钱21

3.4 利用控股上市公司渠道洗钱21-32

3.4.1 通过上市公司融资洗钱22

3.4.2 通过空壳公司清洗控股公司资金22-26

3.4.3 通过进出口贸易清洗控股公司资金26-27

3.4.4 通过上市公司购买企业文化洗钱27

3.4.5 通过上市公司海外收购洗钱27-29

3.4.6 通过上市公司资金收购或投资娱乐业洗钱29-32

第4章 香港地区反洗钱对策及对内地证券市场的启迪与倡议32-36

4.1 香港反洗钱法律框架及运作机制32-33

4.

1.1 香港反洗钱法律框架32

4.

1.2 香港反洗钱运作机制32-33

4.2 香港反洗钱监管的主要对策33

4.3 对内地证券市场反洗钱的倡议33-36

结论36-37
致谢37-38
参考文献38-40