浅议中国证券市场监管体制-

论文导读：
摘要：证券市场监管体制是指证券市场的监管主体层次设置、各监管机构之间的权利配合协调的制度安排。市场的进展总会或多或少出现市场失灵,这就需要监管部门的介入来矫正市场的缺陷,在我国社会主义市场经济初级阶段,由于证券市场机制发育不健全、法律系统有待改善等理由,加之证券市场特有的虚拟性、高风险性、易传导性及快速性等特点使得对证券市场的监管应采取政府监管为主的集中监管体制。但由于中国证券市场的集中监管体制在摸索中前进,由此有着这样那样的监管缺陷,究其根本理由在于监管体制不改善,所以需要以体制上根除不足的症结,才能不断改善对中国证券市场的监管。以国际证券监管委员会组织(IOSCO)通过对发达证券市场监管经验的总结探讨与英美等各国证券监管的实践都可以看到,证券市场监管体制的本质内容在于各证券监管机构法律地位的明确规定、职能协调以及对于监管机构尤其是政府监管机构的制约机制等。本论文以中国证券市场现存不足出发浅析其根本理由在于证券监管体制,通过浅析国际上对于证券市场监管体制规定的相关论述,并比较中外证券市场监管的实践,对中国证券市场监管体制中各个监管机构的法律性质、监管权力分配、监管权力约束等方面进行了浅析,找到中国证券市场监管体制层而的不足,并对此提出对应的改善倡议。关键词：证券市场监管体制论文集中监管体制论文监管机构论文权利约束论文
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ABSTRACT3-7
导论7-10

一、不足提出及选题作用7-8

二、证券市场监管的相关论述8-9

三、本论文探讨策略、探讨思路与结构安排9-10

第一章 中国证券市场及证券市场监管体制10-23
第一节 中国证券市场的进展近况及浅析10-17

一、中国证券市场的进展历程11-12

二、中国证券市场的不足12-14

三、中国证券市场不足的关键在于监管体制14-17

第二节 证券市场监管体制的规定17-23

一、体制与证券市场监管体制17-18

二、国际证券监管委员会对于证券市场监管体制的规定18-20

三、中国的证券市场监管体制20-23

第二章 中外证券市场监管体制的比较浅析23-31
第一节 中国证券市场监管体制的进展历程及浅析23-27

一、中国证券市场监管体制的进展历程23-25

二、中国现行证券市场监管体制的合理性25-27

第二节 国外证券市场监管体制27-31

一、自律型证券市场监管体制(以英国为例)27-28

二、集中立法型证券市场监管体制(以美国为例)28-30

三、中间型证券市场监管体制(以德国为例)30-31

第三章 中国证券市场监管体制的不足31-44
第一节 中国证券市场监管体制的不足31-41

一、中国证券市场监管主体的法律性质界定不清31-33

二、监管主体缺乏独立性33-36

三、监管主体的法律权力配置欠合理36-40

四、缺乏对中国证监会的监督制约机制40-41

第二节 证券市场监管中其他功能不足41-44

一、中国证券市场相关法律法规有着缺失41-43

二、政府监管主体监管手段行政化、政策化43-44

第四章 改善中国证券市场监管体制的政策倡议44-56
第一节 证券市场监管体制的改善44-51

一、明确监管主体的法律地位,增强监管独立性44-47

二、合理规定监管主体的法律权力47-49

三、建立对监管主体的监督约束机制49-51

第二节 体制改善基础上的功能改善51-55

一、建立健全法律法规系统,证券市场监管实现法治化51-52

二、政府监管手段应克服行政手段的低效52-54

三、加强证券监管的国际合作54-55

第三节 证券市场监管体制的深层理由及革新方向55-56

一、中国经济主要矛盾：证券市场监管体制不足的深层理由55

二、革新的方向55-56

结论56-58
参考文献58-60
致谢60-61
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