谈集群基于信任投入集群组织间知识共享契约与合作绩效研究学位

论文导读：3）构建了一个类似于中心结构的本地知识溢出模型，模型显示，经济增长将得益于知识溢出，因为外溢效应减少了本地企业的投资成本，但其他地区的知识创造只能在一定程度上有利于本地知识积累，其程度依赖于知识溢出的程度。而企业获得集群内其他企业的知识外溢效应，则能够降低本企业许多相关的生产成本、R&D成本以及管理成本。同
〔摘要〕本文将信任水平、学习机制获得和吸纳能力纳入对集群企业知识外溢与利润共享的关系研究之中，揭示了集群企业效益的来源。在此基础上，进一步引入企业之间的契约关系及其稳定性。研究发现契约关系的稳定程度正向强化了企业间的溢出知识向共享利润的转化，增强了集群凝聚力。
〔关键词〕信任投入；集群组织；知识共享；集群企业；契约关系；知识外溢；契约稳定性；利润共享
DOI：10.3969/j.issn.1008-082

1.2013.09.011

〔〕A〔文章编号〕1008-0821（2013）09-0059-04
近几年，随着市场竞争越来越激烈，企业的利润越来越小，集群的产生能够企业共享它们之间的合作收益，这已经成为一种新的盈利模式。但是，我国现有的集群大多数仅仅是停留在同类企业的区域空间凝聚上，而集群内部的企业之间缺乏稳定的协作关系网络，生产成本不能很好的在关联企业之间得到有效的耗散，进而集群企业不能共享集群化所带来的合作生产利润。究其原因，集群企业难以共享利润是由于企业之间缺乏对溢出知识的学习机制以及由此产生的绩效。
但是，集群企业知识外溢为什么难以进入关联企业的学习过程，仍然是困扰我们的重要问题。为此，本文从阻碍企业对集群溢出知识持续学习的主要因素分析入手，引入契约关系这一核心变量，分析集群企业的知识转移行为，进而分析其对企业合作利润共享的作用。
1集群企业间知识外溢与利润共享的文献研究

1.1知识外溢

企业内部及企业间人与人之间信息的交换产生知识外部收益。知识外溢即知识的外部性，是指知识一经产生就会很快扩散到其他地方，进而增进整个社会的福利。即知识从企业内部的一个部门流向另外一个部门或者从企业内部流向企业外部。阿罗很早就提出，知识作为一种公共产品具有“溢出效应”。祁红梅、庞世俊（2004）撰文指出，知识溢出性是知识自身本质特征之一，源于知识本身的稀缺性，流动性和扩散性。知识外溢是客观存在的。Griliches把知识外溢定义为“从事类似的事情（及模仿创新）并从其他的研究（被模仿的创新研究）中得到更多的收益[3]。Verspagen将知识溢出分为两种：租金溢出（rent spillovers）和纯知识溢出（pure spillovers）[4]。其中，纯知识溢出主要是指由客观原因而引发的企业的自有知识被其他企业模仿和挪用，企业合作中的知识外溢就属于纯知识外溢问题。还有一些人从组织（国家，产业，企业）角度将知识外溢定义为知识或信息从组织内部的一个部门流动到另一个部门，或是组织内部流动到组织外部的状态和过程。克鲁格曼（1991）指出“知识的外溢性是如此的重要以至于没有知识会因为城市边界，州界或是国界的原因而停止其外部性”[5]。

1.2集群企业的知识外溢研究

知识扩散是通过人与人之间的交流以及专利引用等途径，而且知识的这种扩散效应即知识外溢效应随着地理位置的扩大而减弱，因此，为了获得知识的外溢效应，企业在地理上趋于集中，也就产生了集聚现象。Baldwin和Forslid（2000）以及Baldwin et al（2003）构建了一个类似于中心结构的本地知识溢出模型，模型显示，经济增长将得益于知识溢出，因为外溢效应减少了本地企业的投资成本，但其他地区的知识创造只能在一定程度上有利于本地知识积累，其程度依赖于知识溢出的程度[6]。而企业获得集群内其他企业的知识外溢效应，则能够降低本企业许多相关的生产成本、R&D成本以及管理成本。同时，集群内的企业通过集聚效应降低了成本，获得了竞争优势，增强了自身的创新能力，又能反过来促进集群内部企业之间的知识外溢效应。集群的区域创新优势来源于集群创新资源的集中性和易得性、激烈的竞争气氛、带动效应以及知识外溢效应[7]。产业集群中的劳动力和资本等要素随着知识外溢会产生递增效果，形成递增收益，并且能够提高集群的生产效率和区域创新能力。地理空间的拉近，人与人之间沟通越来越频繁，信息能够更好的在人与人之间传播，这都加快了知识在集群企业之间的传播速度，知识外溢越来越明显。

1.3知识外溢与利润共享

如果在创新过程中产生的知识没有被创新企业充分使用的话，社会对于创新的回报必将超过个人对创新的回报，正如Kamien（1992）、Mowery和Ro论文导读：以及Suzumura（1992）已经描述的那样：溢出会造成创新成果的帕累托次优的纳什均衡。Arrow（1962）是第一个注意到创新中投资的激励会逐渐降低，一旦出现企业由努力产生的知识在非自愿的情况下被传递到竞争对手的情况。Schmooker（1966）详细说明过一个企业科技进步的获得不仅是该企业自己的研究成果，而且还会是来自其他企业的研究成果
senberg（1989），以及Suzumura（1992）已经描述的那样：溢出会造成创新成果的帕累托次优的纳什均衡[8-10]。Arrow（1962）是第一个注意到创新中投资的激励会逐渐降低，一旦出现企业由努力产生的知识在非自愿的情况下被传递到竞争对手的情况[11]。Schmooker（1966）详细说明过一个企业科技进步的获得不仅是该企业自己的研究成果，而且还会是来自其他企业的研究成果[12]。
2013年9月1第33卷第9期1现？代？源于：电大毕业论文www.7ctime.com
情？报1Journal of Modern Information1Sep，20131Vol.33No92013年9月1第33卷第9期1基于信任投入的集群组织间知识共享契约与合作绩效研究1Sep，20131Vol.33No92知识外溢向利润共享的转换条件研究
企业间的知识外溢有自愿外溢以及非自愿外溢两种，例如，合作研发和专利许可所产生的知识外溢就是自愿型外溢。通常企业之间的知识外溢大部分都不是自愿的，因此，如何使企业间的知识外溢向企业利润有效的进行转换，达到企业利润共享优化的结果，主要取决于以下几个条件：

2.1信任水平

知识外溢的首要条件是企业之间的信任水平，也是企业之间外溢的知识向企业利润转化的前提。企业之间的相互信任有利于企业之间的利润共享，如果企业之间互相信任，则表明它们接受彼此的合作关系并且能够在一段时间内保持这种合作关系，在这段时期内，不会有负于彼此的信任，也会自然而然的溢出知识。由此可见，企业之间只有互相信任，它们才可以实现长期合作以及利润共享。在此基础上，企业之间才可能就资金、技术等方面进行交流，最终达到真正的利润共享的合作关系。

2.2学习机制的获得

技术是企业保持创新力，增强竞争力的一个重要保证，但是对于比较核心的知识，高位势企业往往会考虑到自身利润最大化原则，因而采取不合作的态度。集群中的企业很容易获得其他企业有关信息、人力资源等当面的知识溢出，但是这类型的知识很难形成企业的竞争优势，而对企业来说较为重要的技术知识溢出缺很难获得，集群内部的企业保持着合作——竞争的关系，关乎企业核心竞争力来源的知识溢出，企业间对其选择的策略是采取保密方式。
由此可见，知识外溢是存在风险的，如果集群内两个企业互换技术，互相学习，彼此可获得最新的技术和创新成果，那么它们可以得到最大收益；但是如果一个负责溢出技术知识，一个只接受不付出，那么势必影响溢出方的积极性。
由此可见若要形成良好的知识溢出环境，使得集群内企业健康发展，在集群内部形成一个学习机制是相当重要的。该学习机制也可以理解为合作机制。

2.3吸收能力的大小

吸收能力是决定一个企业能否消化吸收外来知识外溢的至关重要的条件，并被认为是影响知识溢出效应的关键因素（Cohen and Levinthal，1990；Smith et al.，2008）[13-14]。
Fouri and Tribó（2008）建立了从外部知识到创新产出的模型，外部知识溢出不能直接形成创新产出，而要受到吸收能力的调节作用，也就是说，企业外部的知识要经过内部化等过程才可以实现创新的产出[15]。
所以，知识溢出所得到的知识仅仅是一种潜在的知识，这些知识能否被企业有效的利用还要看这个企业的吸收能力，不管企业能溢出多少知识，只有被企业吸收的那部分知识才能够给企业带来利润。
3模型构建

3.1A，B企业未建立合作关系时的知识外溢

在集群中，企业间总会发生知识外溢，假设当集群中的A，B企业未建立合作关系时，A企业向周围n个企业外溢知识，这种外溢是没有偏向的，我们可以认为是均匀扩散的。此时用SxB表示B企业获得的来自A企业的溢出知识，SwA表示A企业外溢知识，于是有