试议期货券商IB业务投资者保护法律制度结论

论文导读：参与主体26-41第一节以事IB业务的证券公司26-33一、证券公司IB业务合作的方式26-27二、证券公司申请以事IB业务的资格27-29三、证券公司IB业务的范畴29-31四、以事IB业务的人员要求31-33第二节IB业务中的期货公司33-36一、期货公司的股权结构33-34二、期货公司的营销方式34-36第三节IB业务中的投资者36-38一、外部投资者3
摘要：2010年股指期货的推出使期货市场进入了一个崭新的阶段。越来越多的投资者开始认识、熟悉、参与期货交易,证券公司与期货公司意识到自己服务客户的能力还需提升,于是掀起了新一轮证券公司收购期货公司和申请中间介绍业务资格的热潮。随着证券公司与期货公司之间的业务量不断增加,有关业务的纠纷也不断发生,处于弱势地位的投资者往往是损失的承受者,如何运用法律保护投资者利益已经成为广大法律工作者刻不容缓的工作。在这样的背景下,本论文开始构思以保护投资者权益为主题,对券商IB (Introducing Broker,简称IB)业务以法律角度进行浅析,提出一些有关保护投资者权益的浅薄倡议。本论文正文共有五部分,包括导论和四个章节。导论主要以我国期货市场进展近况为背景,阐述券商IB业务有着的必要性,同时运用比较浅析的策略探讨我国法律与国外的不同之处,以而道出本论文的革新点。第一章对券商IB业务的概念进行了厘定。券商IB业务,又称介绍经纪人业务,是指证券公司将自己客户资源中有意参与期货交易的客户介绍给期货公司,签订协议,并向期货公司收取佣金的居间行为。本章通过概念浅析出券商IB业务的特点,并对证券公司与期货公司之间签订委托协议的属性进行讨论,阐述投资者保护的法律论述基处同时归纳了我国现有相关法律规定,为下文的法律探讨奠定了基础。第二章主要以券商IB业务主体入手,对证券公司、期货公司、投资者和他们之间的法律联系逐一剖析,通过对国内外法律规定的比较,浅析出目前我国法律有着的缺陷以及对投资者保护不足之处。第三章总结了现有投资者保护制度,分别以风险防范制度、期货保证金制度和交易结算制度三点讲述以往学者提出对投资者不利的风险及相关法律倡议,笔者在以往倡议基础上提出补充倡议。第四章是本论文的革新之处。笔者提出不同以往学者的法律风险制约倡议来保护投资的权益。首先在我国现有法律规定内提出加强信息披露和监管的倡议,在此基础上积极适用“揭开公司面纱”制度增加承担责任的主体,最后倡议调整一些具体法律规定,将处于法律调整之外的IB业务纳入到法律当中来。本论文探讨的目的是通过浅析券商IB业务现有法律规定,希望相关法律为了券商IB业务的蓬勃进展作些调整,以而能够更好地维护期货市场有序进展,保护投资者权益。笔者希望提出浅薄倡议能够为券商IB业务论述基础的奠定和法律的改善尽自己微薄之力。关键词：IB业务论文期货论文投资者论文监管论文
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ABSTRACT8-12
导论12-19

一、探讨背景12-13

二、探讨作用13-17

三、探讨策略17

四、革新之处17-19

第一章 券商IB业务概述19-26
第一节 券商IB业务的厘定19-21
第二节 券商IB业务的合同属性21-24
第三节 投资者保护法律论述基础24-25
第四节 券商IB业务的相关法律25-26
第二章 IB业务的参与主体26-41
第一节 以事IB业务的证券公司26-33

一、证券公司IB业务合作的方式26-27

二、证券公司申请以事IB业务的资格27-29

三、证券公司IB业务的范畴29-31

四、以事IB业务的人员要求31-33

第二节 IB业务中的期货公司33-36

一、期货公司的股权结构33-34

二、期货公司的营销方式34-36

第三节 IB业务中的投资者36-38

一、外部投资者36-38

二、内部投资者38

第四节 各方主体之间的法律联系38-41

一、证券公司与客户之间的联系38-39

二、证券公司与期货公司的联系39-41

第三章 IB业务中投资者现有保护制度41-48
第一节 业务环节的风险防范制度41-43

一、“证期联姻”引发的风险及防范41-42

二、IB业务环节风险及防范42-43

第二节 期货交易保证金制度43-45
第三节 交易结算制度45-48
第四章 IB业务中投资者保护制度的改善48-57
第一节 加强IB业务的信息披露48-51

一、我国及域外IB业务信息披露相关规定48-50

二、扩大信息披露范围50-51

第二节 创设IB业务内部混业监管部门51-52
第三节 增加IB业务责任承担主体52-54
一、证期合作形成利益共同体52-53论文导读：二、积极适用“揭开公司面纱”制度53-54第四节降低IB业务资格申请条件54-57一、IB灰色业务54-55二、调整IB业务的具体法律规定55-57结语57-58附录58-65参考文献65-68后记68上一页12

二、积极适用“揭开公司面纱”制度53-54

第四节 降低IB业务资格申请条件54-57

一、IB灰色业务54-55

二、调整IB业务的具体法律规定55-57

结语57-58
附录58-65
参考文献65-68
后记68