谈信息披露私募股权基金投资者保护制度之完善

论文导读：
摘要：“渤海产业投资基金”正式成立于2006年，落户在天津市。“渤海产业投资基金”是由国务院批准设立的，其设立对于我国股权投资基金的进展起着重要的标志性作用，它标志着股权投资基金开始活跃于我国资本市场的大舞台。由于经济环境的复苏以及国家经济实力的增强，股权投资基金在短期内得以迅猛进展，根据清科创投2011中国私募股权投资年度探讨报告的统计显示，2011年总共产生了235支可在中国大陆进行投资的私募股权基金完成了基金募集，该基金数量是2010年私募股权基金数量的2.87倍，同比增加了40.7％。在股权投资基金业蓬勃进展的同时，相关的不足也随之产生，由于相关法律和制度的不改善，投资者的利益得不到充分的保护。本论文以制度设计的整体融惯性为探讨视角，针对有限合伙型私募股权基金投资者保护制度有着的不足，提出自己的倡议。本论文包括以下四个部分：第一部分是本论文的概述部分，主要是对私募股权基金进行简单的介绍，阐述了我国目前私募股权基金的主要组织形式，并指出本论文的主要写作对象是有限合伙型私募股权基金。在第一部分的写作中，本论文对私募股权基金的四个制度：合格投资者制度、基金管理人制度、信息披露制度以及行业自律制度之间的逻辑性联系进行了简单的浅析，并指出本论文主要运用融贯性论述对这几个制度的改善进行讨论。第二部分主要介绍融贯性论述在制度设计中的重要量。在这一部分的写作中，本论文采取了比较法探讨，通过介绍美国私募股权基金制度设计之间的融贯性，体现本论文的写作宗旨，即只有坚持融贯性浅析的策略进行制度设计，方能形成一个符合行业进展要求的科学的制度系统。第三部分主要介绍我国私募股权基金投资者保护制度的近况以及造成这一近况的理由浅析。本论文选取了私募股权基金的投资者准入制度、基金管理人制度、信息披露制度以及行业自律制度进行了探讨。通过探讨这些制度的现行法律规定，剖析现有制度中有着的损害投资者利益的可能性，为下文的制度构建的浅析提供了较为充分的实践支撑。第四部分是本论文的核心部分，主要介绍了笔者就改善我国私募股权基金投资者保护制度的总体构想。本部分首先以论述层面介绍了改善我国私募股权基金投资者保护制度应该坚持的几大原则，其次以制度设计方面提出了改善我国私募股权基金投资者保护制度的几大倡议：主要通过确立改善的投资者准入制度，以人数制约、资产限制方面对投资者资质进行了规定。在确定投资者准入制度之后，再进一步确定普通合伙人制度。由于合格投资者制度的确立有利于筛选具备较高风险识别能力和风险承担能力的投资人进入私募股权基金领域，由此在普通合伙人制度的设计时，主要通过构建普通合伙人的诚信系统这一角度对普通合伙人进行制约。信息披露制度和行业自律制度也均依据前述制度的改善进行进一步的制度设计。关键词：私募股权基金论文准入制度论文信息披露论文行业自律论文
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Abstract6-11
导言11-14
第一章 私募股权基金概述14-16
第二章 融贯性论述在投资者利益保护制度设计中的重要量16-25
第一节 融贯性论述概述16
第二节 融贯性论述在美国私募股权基金立法实践中的体现16-25

一、 合格投资者制度17-20

二、 基金管理人制度20-21

三、 信息披露制度21-23

四、 行业自律制度23-25

第三章 我国私募股权基金投资者保护制度近况及理由浅析25-37
第一节 缺乏改善的投资者准入制度25-28

一、 私募股权基金实践中投资者类型25-26

二、 法律对投资者资格的规定26-27

三、 投资者准入制度有着哪些不改善27-28

第二节 缺乏改善的基金管理人制约制度28-30

一、 现存法律法规中关于 PE 基金管理人的规定28-29

二、 现行 PE 基金管理人制度有着的不足29-30

第三节 缺乏改善的信息披露制度30-33

一、 现存法律关于信息披露制度的规定30-32

二、 PE 信息披露制度有着的不足32-33

第四节 缺乏改善的行业自律制度33-37

一、 私募股权基金行业自律的近况33-35

二、 我国私募股权基金行业自律的不足35-37

第四章 私募股权基金投资者保护制度的改善倡议3论文导读：
7-50
第一节 改善私募股权基金投资者保护制度的基本原则37-38

一、 坚持融贯性的法学探讨策略37

二、 坚持契约自由的原则37

三、 坚持监管适度原则37

四、 坚持适当结合域外法律规定的原则37-38

第二节 改善私募股权基金投资者保护制度的具体措施38-50

一、 改善私募股权基金投资者市场准入制度38-41

二、 改善私募股权基金管理人制度41-45

三、 改善私募股权基金信息披露制度45-48

四、 改善私募股权基金的行业自律制度48-50

结语50-52
参考文献52-54
在读期间发表的学术论文与探讨成果54-55
后记55-56