探索工业品基于构建国家价值链工业品批发系统重构对策

论文导读：有学者提出构建“国家价值链（NationalVa源于：毕业论文www.7ctime.comlueChain，简称NVC）”来部分或完全取代C的嵌入（刘志彪、张杰，2007），这一观点得到了学界较多的认同。然而，针对如何构建NVC，国内的相关研究却不多见。本文认为，打通流通环节的瓶颈，让企业更好地与终端消费者衔接是中国企业培育本土市场势力进而促进
摘要：随着全球价值链在实践领域和理论研究领域的兴起，嵌入跨国公司所主导的全球价值链（C）已成为我国企业升级和“走出去”的重要选择，但是这一过程中，我国企业却广泛地产生了“俘获效应”，并陷入“低端锁定”的不利局面。根据全球价值链治理模式与企业升级类型之间的匹配关系，分析了导致我国企业陷入升级困境的原因，并结合“微笑曲线”分析，指出构建国家价值链（NVC）是我国企业走出升级困境的重要路径，而构建国家价值链势必要求重构我国现有的工业品批发体系。对此，从技术层面、主体层面、功能层面、制度层面系统性提出了面向国家价值链构建的我国工业品批发体系的重构策略。
关键词：工业品批发体系；企业升级；国家价值链
1009-6116（2012）04-0031-06
改革开放以来，凭借低廉的劳动力、迅速升级的基础设施以及政府极其优惠的吸引外资和促进出口的政策，中国企业以国际代工或加工贸易的方式嵌入到由跨国公司所主导和控制的“全球价值链（Global Value Chain，简称C）”的全球分工体系中，这在客观上促进了我国企业的高速成长以及东部沿海地区外向型经济的发展。但是，中国大部分企业处于C中“附加值最低、最消耗资源、最破坏环境”的加工制造环节，使得中国企业自主创新动力和能力匮乏，企业转型升级更是举步维艰。对此，有学者提出构建“国家价值链（National Va源于：毕业论文www.7ctime.com
lue Chain，简称NVC）”来部分或完全取代C的嵌入（刘志彪、张杰，2007），这一观点得到了学界较多的认同。然而，针对如何构建NVC，国内的相关研究却不多见。本文认为，打通流通环节的瓶颈，让企业更好地与终端消费者衔接是中国企业培育本土市场势力进而促进NVC整体构建的重要思路，而重构我国现有的工业品批发体系则是其中的核心环节，而这也正是本文主要关注并试图解决的问题。

一、C条件下中国企业升级困境与构建NVC的必要性

C理论产生于20世纪90年代末，目前已经成为经济管理研究界关注的焦点。从微观层面来说，C的产生和迅猛发展，是跨国公司在新竞争条件下全球战略的重要体现，其本质上是跨国公司在空间层面和实践层面综合运用和实施全球战略的重要手段，即通过对跨越国界的C众多环节之间的价值创造行为与价值创造过程进行高效协调，以达到获得全球竞争优势所必需的企业规模经济、范围经济和时间经济的目标（Gereffi&Humphrey，2005）。而对于发展中国家的企业来说，在与全球价值链的主导者跨国公司以及价值链每个节点企业的持续互动过程中，企业可以将自己的产品或服务融入这一全球价值链中以实现自身价值增值，更可以通过技术和管理经验知识的吸收而实现自身的升级。但是由于多种因素的综合影响，很多企业完成了较低层次的升级之后难以向更高层次的升级形式迈进。关于这一“升级困境”的形成，可以结合国内外现有研究，从价值链治理模式与企业升级类型之间的匹配关系中进行分析。
关于C治理模式，Humphrey&Schmitz（2004）提出了C的四种治理模式：市场型治理、均衡网络型治理、俘获网络型治理与层级型治理，用以描绘C在世界范围内以国家或地区为单位的片断化条件下不同价值链环节组织间的连接形式。而关于C条件下企业升级的形式，代表性的观点是Kaplinsky&Morris（2001）通过对发达国家和发展中国家的实践分析，提出在C条件下，发展中国家企业作为跨国公司的代工生产者的四种次序式升级路径，即“工艺升级一产品升级一功能升级一链条升级”的企业向价值链高端攀升过程。但是，C治理模式与企业升级类型之间并不是完全互通的，在特定的跨国公司制定的价值链治理模式条件下，企业仅仅能完成较低层次的工艺或产品升级，难以进行更高层次的功能和链条升级，这些升级形式之间并不是一个“自动实现”的过程（Schmitz，2004）。这直接导致了发展中国家的企业产生“俘获效应”并陷入“低端锁定”。图1给出了价值链治理升级模式与企业升级类型之间的匹配关系。
如图1所示，在“均衡网络型”和“市场型”的C治理模式之下，企业不仅可以实现较低层次的工艺升级和产品升级，更可以实现高层次的功能升级和链条升级。显然这两种价值链治理模式对发展中国家的企业来说是比较有利的。而在“层次型”和“俘获网络型”的治理模式之下，企业可能仅完成工艺升级和产品升级，企业升级就陷入了停滞。对于我国企业来说，经过较长时间的全球价值链嵌入，大部分企业已经完成了工艺升级和产品的升级，但是由于层级型或俘获网络型价值链治理模式的束缚，发达国家大购买商和跨国公司对我国国际代工企业实行资源控制、能力隔绝、租金挤占和战略俘获，导致我国本土企业失去功能升级和链条升级的价值链攀升活动空间与发展能力。而要改变这种现状，我国企业必须要力争C治理模式从层级型或俘获网络型转变为均衡网络型。要实现这种治理模式的转变，我国企业必须承担更高的技术学习成本和交易协调成本，也必须拥有更强的自主创新能力，而在这些方面，我国企业却又是非常欠缺的。
如何让我国企业走出全球价值链条件下形成的“升级困境”呢？基于我国本土市场构建NVC是推动我国企业走出低端锁定的重要路径。国家价值链是指由国内本土市场需求培育而成，由本土企业控制产品价值链的核心环节，在本土市场获得自主研发创新能力以及终端的品牌和销售终端渠道的价值链高端竞争优势，然后拓展延伸进入区域和全球市场的价值链分工生产体系（刘志彪、张杰，2009）。NVC条件下发展中国家企业在国内乃至全球市场上就能完整地实现工艺升级、产品升级、功能升级以及链条升级的持续升级过程。其背后原因在于，越是处于产品价值链高端环节的高端要素，越是依赖于迅猛发展的新兴国家市场以完成其价值的创造、转移和增长过程。我国企业应充分利用熟悉庞大国内市场的条件，积极利用与整合国内市场，重视企业品牌打造和研发设计等高端价值环节。具备实力的企业甚至可以把低端价值环节比如制造环节外包给论文导读：为此，重构我国现有的工业品批发体系也必须着眼于以社会信用体系和知识产权保护制度为基础的宏观制度体系建设。上一页12
海外企业，这便是学者们指出的“决胜于国内，决战于国外”的企业可持续升级过程。源于：论文格式排版www.7ctime.com
3.即时化。当前，工业品生产商和零售商都面临着动态复杂的环境，环境中的各种“湍流”不断涌现，特别是客户偏好和市场需求呈现的是非线性的变化。为此，必须提升工业品批发体系的即时响应能力，为客户提供最迅捷、最周到、最人性化的服务，提高工业品批发体系的快速客户响应能力，实现NVC的加工制造环节和零售终端的无缝对接。

(二)主体层面

工业品批发市场和工业品批发企业是我国工业品批发体系的两大主体，但我国现有工业品批发市场和批发企业的规模、效益和竞争力都与发达国家的批发体系差距很远。这势必要求我国在现有基础上实现批发市场和批发企业从“贸易型”到“服务型”的功能再造和战略转型。刘志彪和张杰（2009）指出，我国构建NVC主要有两种载体模式：双边交易平台载体模式和单边市场平台载体模式。本文认为，这两种载体模式实质上对应着工业品批发体系两大主体的升级。因此工业品批发市场和批发企业应努力实现再造，这既能避免自身被边缘化，又能为构建NVC提供重要支撑，实现自身的“华丽转身”。图5展示了工业品批发体系两大主体升级与NVC构建之间的内在关系。
对于工业品批发企业来说，应该主要从以下三个方面实现转型升级。首先，有实力的工业品批发企业可以大力发展供应链管理甚至构建批发商主导型的供应链模式。工业品批发企业可以采用产业链整合战略，使用现代信息技术将原材料供应商、生产商、零售商有机联结起来，构建紧密合作的利益共同体；而批发商主导型的供应链管理则是龙头批发企业强有力地组织、管理、协调整个供应链，与供应链体系中较弱的生产商、零售商共同协作以满足价值链终端的需求。其次，工业品批发企业应主动完善各种服务措施，不断提高服务水平以及增加服务项目，包括向中小制造商和零售商提供融资便利，进行生产销售指导，合作开发市场以及组织业务培训等，建立持久稳定的合作关系。最后，工业品连锁批发也是我国工业品批发体系完善的一个重要方向。由中小工业品批发企业组成的连锁组织是组织化程度较高的一种批发模式，可以在一定程度上改变我国工业品批发体系小、散、弱的现状。

(三)功能层面

从功能层面来说，实现工业品批发体系从“贸易型”向“服务型”转变，实现“以商品为中心”到“以服务为中心”的战略转型是当前我国工业品批发体系发展的重要方向。这点可以借鉴日本批发业的成功经验。20世纪90年代初，日本批发企业将自身改革的目标定位为信息技术武装下的“物流加工型”和“零售支援型”服务企业，而以批发企业形式存在的物流中心，则把其职能扩大到了整个商品流通过程。我国工业品批发企怎么写论文www.7ctime.com
业也可以充分利用现有条件，积极拓展物流服务等项目，努力使自己成为集储藏、保管、加工、分拣、编配、包装、配送、运输等功能于一体的服务商，为零售商提供高效率的全程服务。
其次，我国工业品批发体系必须重振采购功能。当前，我国工业品批发业主要承担储运、销售和信息沟通的功能，而具有强大采购功能的批发企业却严重不足（祝合良，2009）。由于具有雄厚资金实力的批发企业的缺乏，因此绝大多数小型供应商只得租赁零售店铺和柜台去销售商品，这样使得工商矛盾、零供矛盾愈演愈烈，工业企业利润再薄也要做出口而不愿意做内销。因此，重构我国工业品批发体系的采购功能，实现产业资本和商业资本的整合和协同，是完善我国工业品批发体系的必要环节。

(四)制度层面

1.政府应从宏观层面对我国工业品批发体系的发展方向进行系统性思考和定位，并制定相应的促进我国工业品批发体系转型的政策。中国特色的工业品批发体系应是以大型工业品批发公司为主导，以专业工业品批发市场为基础，包括工业自销系统、外贸分销系统、专业批发系统以及批发市场系统的多层次、多元化、开放式的工业品批发体系（王晓东，2010）。面向NVC的工业品批发体系重构是一项复杂的系统工程，政府应对此有充分的认识。
2.政府应打破部门、行业、地区的局限，为有志投身工业品批发产业的国有生产企业、商业企业和非国有大小批发商的发展提供宽松环境。本土NVC的构建迫切需要中国培育起点高、辐射带动力强、具备“大进大出”雄厚实力的龙头批发市场和龙头批发企业（宋则，2009）。在中国产业调整的大背景下，当前应以培育龙头批发企业为目标，整合现有资源进军工业品批发领域，促进从旧体制“走过来”的企业和改革之后“冒出来”的企业共同“发现”新的商业机会，共同推动市场流通结构的合理化与批发环节的现代化。完成这一历史性跨越是构建NVC的客观要求。
3.加强宏观制度体系建设。根据刘志彪和张杰的研究，我国嵌入于跨国公司所主导的全球价值链最低端，并且难以升级的一个重要原因就是制度约束。当前，我国制度层面的“特殊”因素正向激励了地方产业集群中的企业以代工或贴牌方式嵌入跨国公司所主导的全球价值链，同时对依靠自主构建品牌和自主研发能力构建NVC的国内企业造成负向激励。这就有可能迫使我国企业被“锁定”或“俘获”于微利化的低端出口贸易方式，从而失去发挥“母市场效应”和基于本土NVC的企业高端升级能力。为此，重构我国现有的工业品批发体系也必须着眼于以社会信用体系和知识产权保护制度为基础的宏观制度体系建设。