研究形式主义以新批评形式主义解读《梦里乾坤》

论文导读：
摘要：本文使用形式主义的方法解析詹姆斯·瑟伯的《梦里乾坤》。以新批评理论中的四个重要因素：篇章性、叙述视角、讽刺和矛盾张力，分析此作品中所表现的艺术特色，表达了后现代人类社会的混乱，失真及虚无主义的主题。
关键词：讽刺张力形式主义新批评
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一简介
1理论简介
新批评形式主义先驱英国诗人兼批评家T·S·艾略特（T.S.Eliot，1888—1965）和批评家理查兹（I.A.Richards，1893—1979）提出一些根据语境来细察作品的特殊视角，发展了一种名为“本体论”的批评方法，人们称之为形式主义者。首先，艾略特反对感情外露的诗歌，提倡“非个性”诗论，要求诗人逃避感情与个性，去寻找所谓的“客观对应物”，即代表并且激发感情的“一套事物、一种形势、一串事件”——使之成为诗歌作品里的独立自足的象征体。正如T·S·艾略特在《传统与个人才能》中所强调的：“诗歌不是放纵感情，而是逃避感情；不是表现个性，而是逃避个性。当然，只有具备个性和感情的人，才知道逃避它们是何意谓。”另一方面，他还主张诚实的批评和敏感的欣赏，不应该关注诗人，而应该关注作品本身；认为根据诗人意图和情感做出的解释，必然会损害艺术作品作为艺术的完整性。
新批评形式主义既不会通过女权主义、精神分析、神话原型，或任何其他此类的视角分析作品，也不会关心读者反应与审美。任何关于历史、政治、时代信息，或作者生平都不会影响到作品自身的美和意义。该理论通过分析有机的整体、歧义、反讽、悖论、意象和隐喻、视角、表征等形式，探讨文本的价值与意义。
2作品简介
美国最知名的幽默家之一詹姆斯·瑟伯的短篇小说《梦里乾坤》（又名“沃尔特·米蒂的秘密生活”）于1939年3月18在“纽约客”上发表并大获好评。1947年被好莱坞改变为电影，由诺曼威尔麦执导，丹尼凯耶主演。故事的主角是一位中年的中产阶级——沃尔特·米蒂，故事从他例行的郊区生活到英雄征服的幻想与逃脱，塑造了一位爱做白日梦神经质的沃尔特·米蒂类型的美国人。其衍生词“Mittyesque”已经进入英语辞典，表示一个低能的、爱花更多时间做英雄的白日梦而非关注现实世界的人。在军界，通常是指假令戎马生涯的人。
故事采用了黑色幽默、碎片并置以及象征等后现代手法描绘了一段发生在一天内的平凡生活。沃尔特·米蒂与他的妻子每周定期购物，当他的妻子访问美容院时，他有五个英雄的白日梦情节。首先，他幻想自己是一个美国海军上将，在风暴中沉着指挥应战。很快他又成为医学界无人超越的顶级医生，拯救命悬一线的危重病人。然后他桀骜不驯地在刺客法庭作证。之后作为一个皇家空军（RAF）的飞行员，他大胆志愿地源于：论文大纲怎么写www.7ctime.com
执行秘密的任务，轰炸军火库。故事的结局，米蒂想象自己面对消防队，高深莫测。故事虽然充满幽默元素，却在纠结中将人在后现代生活中身份的迷失、信念倒塌、精神虚无表述得淋漓尽致。
二从形式主义视角解读沃尔特·米蒂
虽然新批评形式主义对诗歌的分析更为有效，然而用其技术路线和理论结构分析其它文本不仅能够把握宏观主题和美学价值；更能从微观角度关注作品本身，从而避免损害艺术作品作为艺术的完整性。因此，借用新批评形式主义方分析小说，戏剧和其他文学作品大有裨益。新批评形式主义分析模式如下：

(一) 局部细读

1、叙事特征：情节与背景，文本结构，表征，语气，视角等；2、措辞：内涵和外延；

3、诗学要素：比喻，拟人化，韵律，符号；4、矛盾，歧义，悖论，反讽，象征。

(二) 有机整体：找出总体张力所在，并解释张力如何在生成与消解中产生显著效果

1语篇结构
瑟伯的《梦里乾坤》语篇特点之一是故事中的故事。主要的故事情节非常简单：行为谦和却神思恍惚的男子（沃尔特·米蒂）驾驶汽车与他的妻子前往康涅狄格州沃特伯里每周定期购物，在此期间，他的妻子访问美容院。而他的五个英雄的白日梦情节又各自独立成故事。“大故事”与“小故事”非常微妙地被衔接在一起。如不仔细阅读，就会陷入混乱的感觉，不知其所以然。小说的线性叙事，英雄主题式的叙事传统完全被颠覆。情节安排过于零碎混乱，但正是这种安排以幽默诙谐的方式表达了现代人的迷乱与惶恐。事实上，形式的分裂不仅让读者无法使用经验和意识去判断目标，更关键的是，后现代主义打破了文学作品中的逻辑顺序，有意的颠倒、错乱时间顺序，现实以及似是而非、似非而是的朦胧幻觉任意交错，大幅度的跳跃，以这种方式体现思维的真实性。
“大故事”与“小故事”微妙的衔接让人不禁要佩服瑟伯的巧取天工。连贯与衔接（coherence and cohesion）是Halliday系统性功能语法的最重要的理论之一，是指连接文本元素之间存在的凝聚力。它既是语法手段，又是解释文本一个元素时赖依依存的另一个要素，涉及文本与读者头脑中统一性的知识和概念。而这种“共有的概念”使得语篇具有篇章性（texuality）。小说中詹姆斯·瑟伯虽然使用碎片并置揭露哲学意义上的虚无主义，但他不是笨拙的拼凑，而是能巧妙地处理“共有的概念”与“矛盾张力”的关系。例如，在沃尔特·米蒂的秘密生活的开端，米蒂幻想自己是美国海军船长，正在指挥应战风暴，并指挥部下加大马力全速通过险阻（full strength in NO.3 turret）。紧随其后的是他妻子的斥责“慢点，为什么开这么快？”（Not so fast！You are driving too fast），所以此刻“速度”构成了文本的“共有的概念”，促成意义的连贯。使得主人公自由地游离于现实与幻想之间。如果说“速度”使得沃尔特·米蒂从幻想回到现实，那么是“他开车去停车场途经医院”使得他再次走入幻想的世界。想象自己是医学界顶级医生，可妙手回春。所以，“医院”是第二处衔接手段。然而现实的郁闷总是打扰着男主人公沃尔特的美梦，一句停车场服务员的厉声责令让他又回到了完全与梦境不相符合的现实身份；当木讷的米蒂正在为忘了老婆大人交代的任务愁楚满怀时，耳边报童叫嚣的“沃特伯里论文导读：，之间又有直接引用会话作为衔接的手段，带给读者的是真实可信的感觉。瓦尔特米提解构传统单一的叙述，尽力揭露作品“真实性”。传统的第三人称的全知视角和作为参与者的第一人称视角，目的是想读者讲述“真实性”，却往往因为使读者丧失能动性二显得“真是虚假性”；所以《梦里乾坤》以变换交替的多视角，和变幻的叙述声音展示了一
大刺杀”的新闻，让他的神经再一次的兴奋，以至于幻想中自己成了对峙于法庭之上赫赫有名的神杀手，在与法官的唇舌战中引来无数为之倾倒，竟有女粉丝不顾一切地投以崇拜的拥抱。可梦中就有人提起了“宠物饼干”，才让黄粱一梦的米蒂突然惊醒，想起老婆交买宠物饼干的任务，可笑的是，梦里的英雄此刻神思恍惚、念念有词地重复着“宠物饼干”，招来的也不再是崇拜而是过路女孩无情的嘲笑。在故事结束时，永不言败的米蒂神秘莫测地面对着消防队。文章正是以这样的方式达到语篇的衔接与连贯，将“大故事”与“小故事”安排得幽默却不失条理。整体而言，沃尔特·米蒂的秘密生活以幽默讽刺的语气描绘了现代社会中的混乱和虚无主义。人生活在漫无目的、绝望无奈、徒劳之中，身份迷失，虚弱无力。文章用生动的蒙太奇及碎片并置手法揭示了幻灭和扭曲的现代社会。在这样的社会之中，幻想似乎成了逃避，是人借以保持尊严或寻找幻变身份的法宝。
2叙述视角
从故事与叙述的关系出发，叙述通常有第一人称叙述和第三人称的叙述，现代小说中也常有第二人称的叙述方式，以及戏剧性叙述视角，意识流与字符交换的叙述声音等特点。作为后工业社会的产物，后现代小说的叙述视角也呈现出不确定与多变的特征。如《梦里乾坤》的叙述视角不再是单一的人称视角叙述的分析，与故事情节和主题相统一，其叙述视角和叙述声音也是变幻不定的。总之，由于叙述视角的不同和转换，就可以使小说中同样的事件呈现出不同的面貌，具有各不相同的意义。叙述的魅力正在于小说家能够选择不同的叙述视角来观察事物和讲述故事，表明自己对人物和故事的特定态度，并由此带来小说独特的审美效果。
很显然，瑟伯的叙事技巧是与其故事形式和主题以及人物的塑造相吻合的，小说《梦里乾坤》的叙事视角不再是哪一种单一的叙述视角源于：论文格式www.7ctime.com
，而是将各路技巧糅合。比如，沃尔特·米蒂的五个英雄的白日梦情节，每一个都是一部，由故事人物的对话和独立情节的描述构成，采用会话式的第一和第二人称的交替视角，更有第三人称戏剧性视角。叙述不再是讲述而是展现了六个生动的镜头，并将它们并置在一起。其效果不仅令人捧腹，更能发人深思，幽默中总有心酸，搞笑不是它的目的，因为它有着非常严肃的主题。读者像观众般亲眼目睹生活中所发生的一切“真实”，积极参与消息的解码。在此过程中，读者与文本及主人公之间建立更密切的审美距离。
另外，值得注意的是，由此叙述方式产生的叙述声音，即意识流与字符交会的叙述声音，之间又有直接引用会话作为衔接的手段，带给读者的是真实可信的感觉。瓦尔特米提解构传统单一的叙述，尽力揭露作品“真实性”。传统的第三人称的全知视角和作为参与者的第一人称视角，目的是想读者讲述“真实性”，却往往因为使读者丧失能动性二显得“真是虚假性”；所以《梦里乾坤》以变换交替的多视角，和变幻的叙述声音展示了一个个逼真的电影镜头，让读者相信米蒂的生活在现实和幻想之间的碰撞，在内部和外部之间极度不一致，现实是温顺、谦卑的，低能的；而幻想中的他强大果断，无所不能，幻想中的英雄正是他精神的逃逸。
3矛盾，讽刺与张力
新批评派认为，所有的文本都存在着矛盾与张力，也只有矛盾才会产生美。罗基·福勒指出：在文学作品中，张力取决于上下文，它曾被用来表现浪漫派的感受力，在文学批评中用来分析古典主义与浪漫主义的对立；以及弗洛伊德的心理矛盾和列维—斯特劳斯的二元能动对立等。《现代批评术语词典》指出：一般而论，凡是存在着对立而又相互联系的力量、冲突或意义的地方都存在张力。而作品尤其诗歌的意义就存在于它的张力。
首先，现实与幻想之间对立。现实之中，米蒂是一个行为谦和却神思恍惚，缺乏能动性的普通人。而且他的生活似乎总受悍妻的摆布，就连停车场的服务员都不把他放在眼里，经常受到外人的嘲讽与指点，地位卑微。然而，每次的幻想却都是完全对立于现实的英雄所向披靡，强大而无所不能。这种矛盾对立充满了幽默讽刺，叫人在捧腹时，心头一酸。
其次，身份的对立。现实中唯诺的丈夫，幻想中决断的指挥官，大夫，杀手，飞行员。这些不同的身份是米蒂对抗虚无及迷失的手段，是他逃离主义的不同表征。人在现代社会中的多面性以及软弱被动完全归咎于社会本身的矛盾或毫无意义。人类在现代社会的混乱中失真，传统和浪漫的英雄情结、精英主义和维多利亚时代的道德价值观的只能否定。这种黑色幽默张力让人深刻反思。
三结语
本文应用形式主义方法分析《梦里乾坤》，从叙事视角、篇章功能以及矛盾张力几个方面探讨了瑟伯的叙事策略和艺术特征，尤其探讨了故事普遍透露的虚无主义主题，人类在现代社会的混乱和意义失真。人拜倒在物面前，把物作为自己的灵魂，这就意味着忘却了、失去了自己的灵魂。尼采称上帝死了，人从上帝的控制下解放而获得自由，现时代可以被规定为“人的创世纪”，即人本主义时代。然而，随着绝对人主体主义及世俗物质主义、功利主义、工具主义的泛滥，人本主义逐步走向相对主义、虚无主义，最终导致自我解体。因此，随着“上帝死了”、“人也死了”、“偶像倒塌”。人们在社会上很难找到合适的身份，人与人之间的关系是冷和疏远，唯一的选择是逃避。
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美后现代主义小说叙述结构研究〉》，《外国文学评论》，2003年第3期。
[6] 朱立元：《当代西方文艺理论》，华东师范大学出版社，2005年版。
作者简介：马晓霞，女，1977—，宁夏人，宁夏大学201在读研究生，讲师，研究方向：美国现代文学，工作单位：宁夏师范学院外国语学院。