河南省各地市在“十一五”期间对外贸易PCA对比分析-

论文导读：外经济规模，以沿海先进省份为榜样争取后发赶超，在“十一五”规划期间仍取得了可喜的进步。从2006年到2010年的五年间，国际国内经济环境十分复杂，首先是全球经济的一片繁荣，河南省重工业、纺织业以及制造业表现优异；2008年的美国次贷危机将世界经济的上升势头一下拉入深渊，我国进出口深受影响，欧美等主要贸易伙伴纷纷陷入经济
摘要：本文以“十一五”规划中河南省18个地市的对外贸易统计数据为参考对象，选取11个与进出口、引进外企、吸引投资等宏观经济指标进行研究，首先进行五年数据的平均，并在此基础上采用主分量分析，将具体的特征指标压缩为含有绝大部分异变信息的少数几个主分量，并最终提取单一指标横向对比“十一五”期间各地市的对外贸易发展。
关键词：河南；“十一五”；对外贸易；PCA
1006-4117（2012）03-0042-02
一、概述
河南省一直以来被称作“农业大省”，18个地级市的三大产业布局各有特点，具体到对外贸易方面，河南省外贸经济虽是自身的薄弱环节，但依靠自身努力，不断壮大对外经济规模，以沿海先进省份为榜样争取后发赶超，在“十一五”规划期间仍取得了可喜的进步。从2006年到2010年的五年间，国际国内经济环境十分复杂，首先是全球经济的一片繁荣，河南省重工业、纺织业以及制造业表现优异；2008年的美国次贷危机将世界经济的上升势头一下拉入深渊，我国进出口深受影响，欧美等主要贸易伙伴纷纷陷入经济低迷，河南省对外贸易也出现较大波动；2009年以来，世界金融危机不断深化，欧美各国经济持续走低且不确定性显著增强，我国通过积极地宏观调控，对外贸易实现恢复性增长，河南省基本恢复到次贷危机前的良好局面。
纵观“十一五”，我省对外贸易之所以能够实现“V”型反转，主要得益于省委、省政府在认真实践科学发展观的指导下，领导全省人民努力落实国家宏观调控政策，在保持经济健康稳定增长的前提下，一手抓传统产业升级改造，一手抓新兴产业谋划培育，以增强自身实力为出发点，积极开拓外部市场，千方百计吸引投资，有针对性地采取应对措施，努力解决外贸经济中的矛盾与问题[2-4]，为筑巢引凤夯实基础。在这五年中，河南省各地市的对外经济尽管都经历了波动起伏，总体发展良好，但个体差异也比较明显，如何正确认识18个地市的对外贸易发展现状，横向对比各地市的外贸经济实力、现有规模，这对今后河南全省以及各地方的经济发展规划制定具有重要的参考价值。
本文数据来源于河南统计年鉴，以2006年至2010年河南省18个地市的对外贸易统计数据为参考对象，选取11个与宏观经济指标进行研究，首先对五年数据进行平均，在对比进出口贸易额、引进外企、吸引投资等实际数据的基础上，以主分量分析为工具进行具体特征指标的降维压缩，并最终提取单一指标用来衡量对比“十一五”期间各地市的对外贸易发展。

二、各地市对外贸易宏观指标选取

河南省的18个地级市产业格局、工业布局均有差异，在由内向型经济向外向型经济发展过程中，各地市依靠自身特点，积极吸引外企，引进外资，壮大优势产业，形成了以省会郑州为龙头的对外贸易发展格局。不过，在“十一五期间”各城市的进出口贸易额不同，吸引外资、拉动投资效果不一样，引进外企数量、规模也有差异，如何从宏观上横向对比各地市对外贸易，在纷繁复杂的各类外贸经济统计数据中选取合适指标，这是本文首先要解决的问题。
本文所选用的11种外贸经济相关指标可分为四类：（1）外商和港澳台商在豫直接投资金额（x1,x2），包括外商和港澳台商在豫直接投资各市新签协议(合同)金额、直接投资各市实际利用外资；（2）进出口贸易额（x3,x4），包括各市进出口总额、各市出口额；（3）外商和港澳台商投资企业登记注册情况（x5-x9），包括外商和港澳台商投资企业各市年末实有企业数、年末实有企业投资总额、本年登记企业数、本年注销企业数、本年注册企业投资总额；（4）利用省外资金情况（x10,x11），包括利用省外资金各市新签协议(合同)金额、各市实际利用省外资金。严格来说，利用省外资金不属于国家之间外贸经济范畴，而是国内地区之间的对外贸易，针对河南省实际情况而言，省外资金的流向主要跟各地市的投资环境、优势平台、特色产业相关，这些基本条件与吸引外企、拉动外资是密切相关的，所以也将各市利用省外资金情况作为外贸经济指标。除指标x8外商和港澳台商投资企业各市本年注销企业数以外，其它指标数据越大，说明外向型经济规模越大，对外贸易发展越好，而x8数值变化对外贸经济的影响与其他指标正好相反。
所选用的河南省“十一五”期间11个指标数据，共同点是在国际金融危机前后变化趋势相同，为了横向比较18地市对外贸易的现状，有必要对各指标的五年数据进行平均，这样有利于宏观把握与对比。由平均后的数据可以发现，“十一五”期间省会郑州外贸经济表现突出，绝大多数指标排名均靠前，只是外商和港澳台商投资企业各市本年注销企业数（x8）这一指标由于受到国际金融危机影响，表现不佳。紧随其后的是洛阳，其各项指标优势也相对较为明显。濮阳与商丘的多数指标排名均靠后，如果根据各指标单项排名推测最后的综合排名，两市差距并不大，分属16、17位，但是这样简单计算忽略了指标的方差等诸多因素，与实际不符，需要更科学的比较。

三、主分量分析原理

主分量分析（Principal Components Analysis，PCA）常用于数据压缩和信息抽取。在PCA过程中，特征指标的方差越大，则其对主分量所包含的变异信息贡献就越大，对PCA结果影响越大。所以在进行PCA之前，有必要先对特征指标进行预处理，包括调整各指标数据大小方向一致、统一各指标数值的均值方差，这样经处理后的指标再进行PCA，结果往往更有效更可靠。通常取包含原高维特征指标空间变异信息85%以上的前几个主分量构成新的低维特征空间，从而实现降维压缩。
本文的研究对象为河南省18个地市与对外贸易相关的11维指标空间，对特征指标进行预处理，首先对各指标进行零均值1方差处理，然后将x8数据取倒数，对预处理后的指标特征空间进行PCA，得到11个主分量y1-y11，由于前两个主分量y1、y2对原始指标特征空间变异信息的贡献率达到90%以上，所以选取它们为新的特征空间，从而将11维空间降为2维空间。在新的低维主分量空间中，采用单一指标z将y1、y2所包含的变异信息全部囊括，z定义为外贸经济规模评价函数，其数值大小即为样本得论文导读：　殷建勇.河南加快外贸增长方式转变的对策.郑州航空工业管理学院学报(社会科学版).2008,27(6):198-200.上一页12
分情况，其表达式为：
z=(y1-0.849934+y2-0.060847)/(0.849934+0.060847)
18个样本的前两个主分量、外贸经济规模评价得分z、排名结果列于表1中。
可以发现，省会郑州依靠其较为完备的基础建设、优良的投资环境、雄厚的产业规模，在对外贸易中表现出色，排名第一；基础建设与产业规模相对较好的洛阳、南阳以及部分豫北城市紧随其后；而豫东、豫南各地市由于工业基础相对薄弱，特有优势产业不够突出，所以排名相对靠后；处于省内中游的商丘，比排名靠后的濮阳更具有外贸优势。经PCA方法排序的名次与实际情况较为符合，具有较高可信度与客观度。
四、结论
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十一五”规划是不平凡的五年，在国际金融危机、国内通胀与通缩危机并存的不利环境下，河南省的对外贸易仍取得了可喜的成绩，通过选取与外贸经济有关的特征指标，横向对比18地市的外贸经济发展现状与规模，本文得出以下结论：
（1）与外贸经济有关的特征指标多种多样，从进出口贸易额、引进外企、吸引投资等角度提取的十余个指标作为参考特征，可以宏观把握河南省各地市对外贸易发展现状与规模。
（2）PCA方法非常适合于从外贸经济指标的高维数据空间提取变异信息，将特征空间降维压缩、简化特征指标数量，有利于各地市样本之间的横向比较。最后提取的外贸经济规模评价得分将18个地市进行了排序，省会郑州居首，豫东、豫南地区普遍排名靠后。
作者单位：安阳师范学院
作者简介：马岚岚(1983.10.03— ),女,汉族,河南安阳人,硕士,助教,安阳师范学院经济学院教师,主要研究方向:国际经济与贸易、物流管理
参考文献：
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