研讨回购约定购回式证券交易中标证券流转法律制度

论文导读：约定购回式证券交易的基本概念。第二部分对现行回购交易方式进行梳理，并对各类型回购交易中标的证券的流转制度进行评价。第三部分结合现有制度，诠释约定购回式证券交易中标的证券流转的基本制度设计。第四部分针对约定购回式证券交易的标的证券流转制度，探讨不同账户制度设计的方式。关键词：回购交易论文
摘要：回购交易业务中，标的证券的流转制度是保障交易顺利进行、维护交易安全、决定回购交易基本法律联系的重要制度设计，同时，回购交易中其他配套制度又大多与标的证券流转制度息息相关。以立法的原则上看，回购交易的标的证券流转制度通常需要满足以下三点，一是应当与上位法相适应；二是平衡交易双方的利益；三是保障交易的安全和效率。目前，我国回购交易市场有着的交易品种包括买断式国债回购、质押式国债回购、质押式报价回购、约定购回式证券交易等多种类型，交易场所也横跨银行间市场和交易所市场。随着我国融资融券业务的推出，各方对如何构造我国融资融券业务中标的证券的担保机制产生了很大的争议，提出了很多的观点。回购交易中标的证券的流转制度与融资融券业务中标的证券的担保制度具有一定的互通性，当然也有着显著的区别，由此，本论文力图在现有回购交易实践的基础上，借鉴其他交易策略中的合理构造，进一步改善回购交易标的证券流转的基本法律联系，并使之能在现行的法律环境中顺畅运转。本论文主体部分由四部分构成。第一部分以证券回购交易的基本法律联系出发，区分不同类型的回购交易，并进一步介绍了约定购回式证券交易的基本概念。第二部分对现行回购交易方式进行梳理，并对各类型回购交易中标的证券的流转制度进行评价。第三部分结合现有制度，诠释约定购回式证券交易中标的证券流转的基本制度设计。第四部分针对约定购回式证券交易的标的证券流转制度，探讨不同账户制度设计的方式。关键词：回购交易论文标的证券论文流转制度论文
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Abstract6-11
导言11-13

一、 选题的缘起11

二、 现有文献综述11-12

三、 探讨策略12-13

第一章 证券回购交易综述13-24
第一节 证券回购业务概述13-18

一、 证券回购的基本法律联系13-14

二、 与“股份回购”的区别14

三、 证券回购的分类14-17

四、 我国关于证券回购交易的法律法规及业务规则17-18

第二节 约定购回式证券交易概述18-24

一、 约定购回式证券交易的概念18-19

二、 约定购回式证券交易的基本法律制度19-21

三、 约定购回式证券交易的作用21-24

第二章 现行回购交易方式和担保构造的制度选择24-34
第一节 质押式回购交易中的质押构造及其评价24-27

一、 质押式回购交易中的质押构造概述24-25

二、 评价25-27

第二节 买断式回购交易中的交易构造及其评价27-28

一、 买断式回购交易中的交易构造概述27

二、 评价27-28

第三节 国外经典回购中的让与担保构造及其评价28-30

一、 国外经典回购中的让与担保构造概述28-29

二、 评价29-30

第四节 融资融券业务中的信托构造及其评价30-34

一、 融资融券业务中的信托构造概述30-31

二、 评价31-34

第三章 约定购回式证券交易中标的证券流转的基本制度设计34-45
第一节 约定购回式证券交易标的证券流转制度的构建35-40

一、 标的证券所有权的转移35-36

二、 待购回期间标的证券所有权的限制36-37

三、 标的证券的派生权益处理37

四、 标的证券的提前购回37-39

五、 标的证券的违约处理39-40

第二节 标的证券的派生权益事项40-43

一、 派生权益概述40-41

二、 现行回购交易中对派生权益的处理41

三、 改善倡议41-43

第三节 标的证券其他特殊事项43-45

一、 标的证券的停牌43-44

二、 标的证券被实施特别处理、暂停上市或终止上市44-45

第四章 约定购回式证券交易账户制度论述浅析45-50
第一节 基于“信托构造”的信托账户设计45-46

一、 信托账户设计概述45-46

二、 评价46

第二节 基于“名义持有”的“看穿式”二级托管账户设计46-47

一、 “看穿式”账户概述46-47

二、 评价47

第三节 基于“部分所有权权能让渡”的自有账户设计47-50

一、 证券公司自有账户概述47-48

二、 评价48-50

结论50-51
参考文献51-54
在读期间发表的学术论文与探讨成果54-55
后记55-56