谈谈建设工程施工合同风险管理

论文导读：有重要的理论价值与现实作用。1风险与风险管理风险是指在某一特定环境、时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。对于建设工程项目，其风险具有三个典型特征：①风险因素具有大量性。可产生风险的因素种类繁杂、数量多，有自然灾害、技术进步和非技术风险等；②风险防范具有多
摘 要：基于系统整体思想从全过程、全方位和项目全员参与的视角进行建设工程施工合同风险管理是对传统的基于项目相关方自身风险支付最小风险管理模式的突破，有利于实现项目整体风险支付最小和项目管理增值。
关键词：建设工程；施工合同；风险管理
《建设工程施工合同（示范文本）》是履行宏观合同管理责任的具体体现。其目的在于引导并规范发承包人的建设行为，从原则上明确并界定建设工程实施双方在建设施工全过程中权利和义务。但其仅解决了签署建设工程施工合同时的基本要素理由。采用节点而非路径的策略进行施工合同风险制约。既有文献对建设工程施工合同风险管理的研究主要基于三种视角：发包人[1～2]、承包人[3～7]和合同本身条款约定[1][8]。且仅从各参与方自身利益最大化风险最少化来探讨合同的签署并提出相应项目管理措施，没有将项目相关方视为风险承担整体来探讨风险最低。因此，基于系统整体思想从全过程、全方位和项目全员参与的视角对合同风险管理的实现路径进行探讨，具有重要的理论价值与现实作用。
1 风险与风险管理
风险是指在某一特定环境、时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。对于建设工程项目，其风险具有三个典型特征[9]：①风险因素具有大量性。可产生风险的因素种类繁杂、数量多，有自然灾害、技术进步和非技术风险等；②风险防范具有多元性。一个建设项目具有多种利益相关者，要使风险降到最低，则要求相关方共同协作，合理界定并承担风险，共享收益；③风险损失的严重性。由于建设项目的投资与规模巨大，建设周期长，一旦出现风险失控事件，意味着风险由潜在可能性转化成了具体现实性，势必造成巨大的财产损失与人员伤亡，社会影响深远。为了避开风险事件的出现，必须进行风险管理。所谓风险管理，就是指如何在一个存在风险的环境里把风险减至合理水平的过程。或者说是组织（个人）用以降低风险的消极结果的决策过程，通过风险识别、风险估测、风险评价，在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效制约和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最合理的成本收获预期的安全保障。
2 建设工程施工合同风险
根据合同风险的归责主体，可分为广义和狭义合同风险，前者是指各种非正常的损失，它既包括可归责于合同一方或双方当事人的事由所导致的损失，又包括不可归责于合同双方当事人的事由所导致的损失；后者仅指因不可归责于合同双方当事人的事由所带来的非正常损失。根据合同风险来源，建设工程施工合同的风险可分为合同本身所带来的风险和合同履约过程的风险。合同本身风险即合同条款形成的风险。比如合同缺陷、合同、结算方式、合同工期、工程款支付、工程变更与签证索赔和其他费用等风险。合同履约过程中也会出现不可预知的风险。比如履约环境恶化、不可抗力、合同履行不当不到位和利益相关方不作为等风险。
3 建设工程施工合同风险管理
除不可接受风险之外，任何风险都有一个最适宜的承受主体。因此，应基于系统整理思想分配合同风险，这有利于实现项目风险总支付最低。这需要发包人对建设项目合同风险有一个系统整体规划，具备双赢甚至多赢的理念，构建一个全过程管理的具有风险意识的知识结构完备的项目管理团队进行风险管理。建设项目施工的直接利益相关方主要有发包人和承包人。因此，要降低建设工程项目的风险，需要发承包人具有全过程合同风险管理的意识与能力。

3.1 发包人合同风险管理

根据建设项目推进的时间进程，对于建设项目施工发包人的施工合同风险管理可分为五个阶段：设计、招标投标、施工、竣工验收结算和保修。
3.

1.1 设计阶段

发包人应优选设计人，设计人的工作质量决定了施工图的设计深度与质量，进而影响建设项目的可施工性与设计变更量。发包人应认识到施工合同风险的管理始于设计，终于保修期；而非始施工合同签署时，也不仅是贯穿于建设项目的施工期。这要求发包人具备系统管理和全过程风险管理理念。因此，发包人在设计阶段应考虑如何分步分阶段构建并充实项目管理团队，由其负责项目的设计质量监控、招标发包、合同订立、施工管理、竣工验收与结（决）算，从源头制约项目实施风险，防止信息漏出。建设进程中，各阶段信息量可能变化如图1[10]所示。图中的折线表示建设项目推进过程中存在信息流失。导致信息流失的最可能理由是项目成员结构不稳定。不稳定的根源在于：①发包人缺乏全过程管理的理念；②仅配备专门项目管理人员，缺乏多种能力的项目管理人才。而图中曲线则表示在整个建设项目推进过程中信息并未流失，只存在稳定增长与积累。显然，基于系统理念构建项目管理团队有利于降低施工合同风险，保证团队的稳定性还有利于降低人才培养成本，团队具有合理知识结构有利于降低合同风险的同时，还可以降低学习成本。总的来说，项目管理团队应具备老中青相结合的年龄结构，在知识结构能力上应搭配懂设计、精通招投标与工程审计、有丰富施工管理经验和会协调的专门人员，方可实现有效管理与合理制约建设成本并降低合同风险的目标。
3.

1.2 招标投标阶段

建设项目招标的作用在于以合理的投资，选择最适宜施工单位。要实现优选施工单位，当地建设有形市场的规范性和发包人的招标文件质量是关键。在招标投标阶段，发包人必须高质量完成招标文件的编制、工程量清单的编制、招标制约价的编制、拟定符合招标项目特点的评标标准和评标办法、选择合适的合同形式、拟定具有可操作性的施工合同实质性条款、发现施工图的缺陷等工作。通过编制高质量水准的招标文件以实现下列风险制约效用：①合理分配发承包方应分担的风险；②确保工程量清单与招标制约价的编制质量，不至于出现工程量计量不准确、清单缺项漏项，现时发现施工图缺陷并及时纠正；③评标标准与策略合理可行并可以实现优选承包人；④通过合同主要实质性条款的全面合理准确约定提高谈判效率，降低合同谈判难度并保障项目实施成本的合理性；⑤发包人在招标阶段确定具有可操作性的变更估价原则，充分保证合同的合理性水平，减少变更估价的不确定性，减少因项目实施地区造价管理部门工作不到位、缺位或不作为带来调整的难度、不经济性与不确定性。⑥结合项目特点和项目管理经验增设专门条款。而增设类似条款是有助于项目顺利推进的。比如劳务工资拖欠救济条款。 全文地址：www.7ctime.com/wygllw/lw24516.html上一论文：阐释运用“五常法”加强传染科规范化管理