浅析基于内部制约**商业银行操作风险管理

论文导读：
基于内部制约的**商业银行操作风险管理论文相关文献前9条刘晓星-银行操作风险度量策略比较研究[J];财经理由研究;、潘建国;王惠-我国商业银行操作风险度量模型的选择[J];金融论坛;、王飞-我国商业银行内部制约缺陷分析及策略[J];南方金融;、王晓春-激励缺失与内部人道德风险——关于商业银行操作风险的问卷调查与深思[J];金融研究;、黄海峰;王刚建;王庆忠-中国国有银行操作风险多发诱因与策略研究[J];金融与经济;、李志辉;范洪波-新巴塞尔资本协议与商业银行操作风险管理[J];南开经济研究;、彭海颖-防范银行操作风险重在完善内部制约[J];生产力研究;、董军;人因主导型操作风险生成机理与防范策略[J];上海金融;、索贵彬;赵国杰-关于现代操作风险度量策略的适用性研究[J];西安电子科技大学学报(社会科学版);【共引文献】 中国期刊全文数据库张同健-基于数据检验的国有商业银行资金业务内部制约绩效系统微观分析[J];安徽广播电视大学学报;、唐开妍-我国商业银行信贷理由研究[J];安徽文学(下半月);、张宏彦-商业银行内部制约的国际借鉴[J];北方经济;、赵瑾璐;安瑛晖;张小霞-战略监管关系构建与银行风险管理体系再造[J];北京理工大学学报(社会科学版);、钱蔚琪-银行风险管理和内部制约[J];财经界(学术版);、沈燕-商业银行操作风险制约的关键制约点研究[J];财经界(学术版);、宋艳英-浅议银行会计内部制约体系[J];财经界(学术版);、孙涛-商业银行内部制约低效的成因及模式重构[J];财经科学;、邢治国-基于损失分布法的商业银行操作风险度量[J];财会月刊;、张同健;简传红-我国商业银行资金清算业务内部制约测评体系研究[J];常熟理工学院学报; 前3条 瞿旭;李明;杨丹;叶建明-上市银行内部制约实质性漏洞披露目前状况研究——基于民生银行的案例分析[A];首届内部制约专题学术研讨会论文集[C];国有商业银行制度创新研究[D];天津大学;刊全文数据库钟伟,王元;略论新巴塞尔协议的操作风险管理框架[J];国际金融研究;、朱剑锋;借鉴国际银行经验构建我国银行业风险管理体系[J];国际金融研究;、陈忠阳;风险的国际协议与国际协议的风险——评巴塞尔新资本协议正式出台[J];国际金融研究;、赵家敏,张倩;银行操作风险计量与管理综合模型研究[J];国际金融研究;、陈学华,杨辉耀,黄向阳;POT模型在商业银行操作风险度量中的应用[J];管理科学;、潘秀红;完善我国商业银行内部制约的深思[J];经济师;、王修华,黄满池;基于新巴塞尔协议的银行操作风险管理[J];经济理由;、尹毅飞-完善国有商业银行内部审计制度[J];金融理论与实践;、钟伟,沈闻一;新巴塞尔协议操作风险的损失分布法框架[J];上海金融;、蒋东明,张维,熊熊,吴丽君;商业银行操作风险的管理程序及其组织结构再造[J];西安电子科技大学学报(社会科学版);【相似文献】 中国期刊全文数据库栾淑彦-试论我国商业银行的操作风险及其管理[J];中国管理信息化;、王浩林-商业银行操作风险与管理策略[J];中国商界(下半月);、孙凯琳-基于内控视角的商业银行操作风险管理研究[J];大众商务;、熊倩-从内控角度看我国商业银行的操作风险管理[J];经营管理者;、雷蕾-基于内控视角研究我国商业银行操作风险管理[J];商业文化(学术版);、李继顺-浅析商业银行操作风险管理[J];时代金融;、王小宁-我国商业银行操作风险管理探讨[J];现代商业;、刘志强-对商业银行操作风险的深思[J];黑龙江金融;、谭锐-浅谈农发行内部制约与操作风险管理[J];农业发展与金融;、程修森-我国商业银行操作风险管理理由与策略[J];合作经济与科技; 中国建设银行湖南总审计室内控课题组;毛文毅;龚彤辉-从典型案例反思商业银行的内部制约[A];中国内部审计协会度全国“内部审计在金融机构治理、风险和制约中的作用”理论研讨暨经验交流会三等奖论文汇编[C];、瞿旭;李明;杨丹;叶建明-上市银行内部制约实质性漏洞披露目前状况研究——基于民生银行的案例分析[A];首届内部制约专题学术研讨会论文集[C];、许孟德-建立健全商业银行内部制约审计评价机制的深思[A];全国内部审计质量制约理论研讨暨经验交流论文汇编[C];、徐阳-关于日本企业会计信息的治理及内部制约[A];中国会计学会学术年会论文集（下册）[C];、叶陈刚;翟健勇-海外上市电信企业内部制约体系研究——以中国网络通信集团公司内部制约为例[A];中国会计学会学术年会论文集（下册）[C];、李四海-我国上市公司治理与内部制约的优化整合——基于中航油案例的分析[A];第七届全国财务理论与实践研讨会论文集[C];、谭文浩;匡文婷-金融危机下基于绩效考核的内部制约体系创新[A];首届内部制约专题学术研讨会论文集[C];、葛长银;夏晓慧;孙游-基于行为的“3+1”内部制约体系创建[A];首届内部制约专题学术研讨会论文集[C];、李万明;王凤华;田高良-新奥能源集团内部制约与风险管理实证研究[A];首届内部制约专题学术研讨会论文集[C];、钱文菁-中国传统管理思想对内部制约环境影响分析[A];中国会计学会高等工科院校分会学术年会论文集[C];
论文目录
致谢5-6
摘要6-7
Abstract7-12
第1章绪论12-23

1.1理论作用和实践作用12-14

1.2研究策略和技术路线14-16

1.3研究难点及存在的理由16

1.4创新16

1.5工作计划16-17

1.6文献综述17-23

1.6.1国外研究目前状况17-19

1.6.2国内研究目前状况19-23

第2章操作风险理论概述23-37

2.1操作风险理论的形成以及发展23-24

2.2操作风险的定义、分类和计量24-26

2.1操作风险的定义24

2.2论文导读：实质性漏洞披露目前状况研究——基于民生银行的案例分析;首届内部制约专题学术研讨会论文集;、许孟德-建立健全商业银行内部制约审计评价机制的深思;全国内部审计质量制约理论研讨暨经验交流论文汇编;、徐阳-关于日本企业会计信息的治理及内部制约;中国会计学会学术年会论文集（下册）;、叶陈刚;翟健勇-海外上市电信企业
.2搡作风险的分类24-26

2.3操作风险的计量26

2.3操作风险的起因分析26-29

2.3.1内制约度建设的缺失26-27

2.3.2业务流程繁杂27

2.3.3道德风险的潜藏性27-28

2.3.4技术进步的副作用28-29

2.4操作风险与内部制约的关系研究的理论基础29-33

2.4.1制约论29-30

2.4.2成本收益论30

2.4.3内部制约理论30-32

2.4.4内部制约的要素组成部分32-33

2.5内部制约才是管理操作风险的根本途径33-36

2.5.1内部制约可以从源头对风险进行防范33-34

2.5.2内部制约可以更好对症下药操作风险的特性34-35

2.5.3内部制约是管理操作风险的理想选择35-36

2.6小结36-37

第3章外资银行操作风险内部制约个案分析及经验借鉴37-50

3.1外资银行操作风险内部制约个案分析37-46

3.

1.1汇丰银行37-39

3.

1.2荷兰银行39-44

3.

1.3德意志银行44

3.

1.4摩根大通44-46

3.2外资银行操作风险内部制约经验借鉴46-49
3.

2.1营造强健的操作风险文化46

3.

2.2建立独立的操作风险组织架构46-47

3.

2.3运用先进的操作风险识别评估策略47

3.

2.4重视操作风险损失数据的搜集47

3.

2.5强调监督制约机制47-48

3.

2.6操作风险信息的有效传递48

3.

2.7内部制约措施方面的管理运营优势48-49

3.3小结49-50
第4章我国商业银行操作风险的特征分析50-63

4.1我国商业银行的操作风险特殊性50-55

4.2我国商业银行操作风险的内部制约中存在的理由55-62

4.

2.1操作风险内部制约环境差55-56

4.

2.2操作风险评估手段相对落后56

4.

2.3操作风险内部制约措施不完善56-57

4.

2.4操作风险内部制约监督乏力57

4.

2.5操作风险内部制约的信息沟通渠道不畅通57

4.

2.6流程的设置存在系统性的风险57-59

4.

2.7管理架构的设置不合理59

4.

2.8案例分析---中国银行"高山"案59-62

4.3小结62-63
第5章基于内控视角下对银行操作风险管理的策略63-71

5.1加强内控意识，形成良好的操作风险文化63-64

5.2健全内控信息交流与反馈机制，及时防范操作风险64

5.3完善内控措施，增强操作风险管理职能64-65

5.4加大内控执行力度，提高制约操作风险的能力65-66

5.5提高内部稽核水平，强化操作风险管理能力66-67

5.6加强内部监督审计，减少由关键人员引发的操作风险67

5.7明确管理层和审计师的连带责任67-68

5.8内部制约的一些具体有效的办法在实际工作中的运用68-69

5.9职业道德建设69-71

第6章结论71-73

6.1主要结论71

6.2展望71-73

参考文献73-76
商业银行操作风险内部控制
参考文献
谌立平;现代农业信贷风险评估与制约研究[D];西北农林科技大学;国有商业银行制度创新研究[D];天津大学;刊全文数据库钟伟,王元;略论新巴塞尔协议的操作风险管理框架[J];国际金融研究;、朱剑锋;借鉴国际银行经验构建我国银行业风险管理体系[J];国际金融研究;、陈忠阳;风险的国际协议与国际协议的风险——评巴塞尔新资本协议正式出台[J];国际金融研究;、赵家敏,张倩;银行操作风险计量与管理综合模型研究[J];国际金融研究;、陈学华,杨辉耀,黄向阳;POT模型在商业银行操作风险度量中的应用[J];管理科学;、潘秀红;完善我国商业银行内部制约的深思[J];经济师;、王修华,黄满池;基于新巴塞尔协议的银行操作风险管理[J];经济理由;、尹毅飞-完善国有商业银行内部审计制度[J];金融理论与实践;、钟伟,沈闻一;新巴塞尔协议操作风险的损失分布法框架[J];上海金融;、蒋东明,张维,熊熊,吴丽君;商业银行操作风险的管理程序及其组织结构再造[J];西安电子科技大学学报(社会科学版);【相似文献】 中国期刊全文数据库栾淑彦-试论我国商业银行的操作风险及其管理[J];中国管理信息化;、王浩林-商业银行操作风险与管理策略[J];中国商界(下半月);、孙凯琳-基于内控视角的商业银行操作风险管理研究[J];大众商务;、熊倩-从内控角度看我国商业银行的操作风险管理[J];经营管理者;、雷蕾-基于内控视角研究我国商业银行操作风险管理[J];商业文化(学术版);、李继顺-浅析商业银行操作风险管理[J];时代金融;、王小宁-我国商业银行操作风险管理探讨[J];现代商业;、刘志强-对商业银行操作风险的深思[J];黑龙江金融;、谭锐-浅谈农发行内部制约与操作风险管理[J];农业发展与金融;、程修森-我国商业银行操作风险管理理由与策略[J];合作经济与科技; 中国建设银行湖南总审计室内控课题组;毛文毅;龚彤辉-从典型案例反思商业银行的内部制约[A];中国内部审计协会度全国“内部审计在金融机构治理、风险和制约中的作用”理论研讨暨经验交流会三等奖论文汇编[C];、瞿旭;李明;杨丹;叶建明-上市银行内部制约实质性漏洞披露目前状况研究——基于民生银行的案例分析[A];首届内部制约专题学术研讨会论文集[C];、许孟德-建立健全商业银行内部制约审计评价机制的深思[A];全国内部审计质量制约理论研讨暨经验交流论文汇编[C];、徐阳-关于日本企业会计信息的治理及内部制约[A];中国会计学会学术年会论文集（下册）[C];、叶陈刚;翟健勇-海外上市电信企业内部制约体系研究——以中国网络通信集团公司内部制约为例[A];中国会计学会学术年会论文集（下册）[C];、李四海-我国上市公司治理与内部制约的优化整合——基于中航油案例的分析[A];第七届全国财务理论与实践研讨会论文集[C];、谭文浩;匡文婷-金融危机下基于绩效考核的内部制约体系创新[A];首届内部制约专题学术研讨会论文集[C];、葛长银;夏晓慧;孙游-基于行为的“3+1”内部制约体系创建[A];首届论文导读：报纸全文数据库本报记者何晓林;学习贯彻《指引》全面推进操作风险管理;中国城乡金融报;、韩雪萌;规避操作风险须双管齐下;金融时报;、苗燕;加强内控降低银行业操作风险;上海证券报;、牟龄;防范操作风险维护银行声誉和市场价值;金融时报;、郑秋洁;商业银行操作风险管理的基本框架;金融时报;、品晶（作者为中国
内部制约专题学术研讨会论文集[C];、李万明;王凤华;田高良-新奥能源集团内部制约与风险管理实证研究[A];首届内部制约专题学术研讨会论文集[C];、钱文菁-中国传统管理思想对内部制约环境影响分析[A];中国会计学会高等工科院校分会学术年会论文集[C]; 中国重要报纸全文数据库本报记者何晓林;学习贯彻《指引》全面推进操作风险管理[N];中国城乡金融报;、韩雪萌;规避操作风险须双管齐下[N];金融时报;、苗燕;加强内控降低银行业操作风险[N];上海证券报;、牟龄;防范操作风险维护银行声誉和市场价值[N];金融时报;、郑秋洁;商业银行操作风险管理的基本框架[N];金融时报;、品晶（作者为中国农业银行昆山市支行）;操作风险认识误区及危害[N];江苏经济报;、俞靓;加强内控是规避操作风险有效手段[N];中国证券报;、韩雪萌;提高监管有效性防范银行业操作风险[N];金融时报;、王光平;须密切关注商业银行操作风险[N];中国证券报;、郑良芳;银行操作风险防控措施探析[N];金融时报; 中国博士学位论文全文数据库张运鹏;商业银行操作风险管理的制度性研究[D];财政部财政科学研究所;、周宇梅;中国保险公司操作风险管理研究[D];西南财经大学;、潘建国;基于非直接损失性的商业银行操作风险度量研究[D];天津财经大学;、费伦苏;我国商业银行操作风险理论与实证研究[D];武汉理工大学;、任有泉;中国商业银行操作风险管理研究[D];天津大学;、温红梅;中国商业银行操作风险的度量与制约研究[D];哈尔滨工业大学;、厉吉斌;中国商业银行操作风险管理研究[D];上海交通大学;、张晨;基于证据理论的商业银行操作风险评价体系研究[D];合肥工业大学;、潘新民;中部地区分行级商业银行核心风险防控与管理[D];华中科技大学;、王晓东;银行业操作风险研究[D];西南财经大学; 中国硕士学位论文全文数据库郭睿;我国商业银行操作风险管理研究[D];华东师范大学;、张东波;基于洛阳交通银行的商业银行操作风险防范与制约[D];华中科技大学;、邓翊;我国商业银行操作风险制约研究[D];合肥工业大学;、刘云;SP商业银行操作风险管理研究[D];大连理工大学;、柴鹏飞;中外商业银行操作风险管理比较研究[D];山西财经大学;、沈忠良;建设银行SD分行操作风险管理研究[D];西北大学;、安伟;中国银行LN分行操作风险管理策略研究[D];大连理工大学;、朱园;关于中国商业银行操作风险管理的研究[D];华东师范大学;、吴军海;中外商业银行操作风险管理比较研究[D];厦门大学;、林虎;信息不对称与商业银行操作风险管理[D];暨南大学;