我国专利信息数据库建设原则与利用体系研究-

论文导读：有私权属性。因此，政府的公共服务与市场主体的专门服务同样不可或缺，政府只能做到公共服务部分，不可能完全替代市场，专利信息作为不属于保密范围的政务信息，政府应当根据政务信息公开条例的相关规定，合理界定公共服务与市场服务的界限，向公众提供免费的基础数据服务，而不是搞“一刀切”或凭借其信息优势，垄断经营，将专利信息
[摘要]指出专利信息作为技术信息，具有很强的经济效益和法律作用；专利信息数据库建设的好坏直接影响专利事业的发展。通过对专利信息数据库建设现状的分析，提出数据库建设应坚持标引准确与规范化原则、公共服务与市场服务相结合原则、信息全面整合与专题源于：7彩论文网毕业设计论文总结www.7ctime.com
分类相结合原则等，并就专利信息利用体系之建立进行阐述，以期对专利信息数据库建设与利用有所裨益。
[关键词]专利信息数据库基本原则　利用体系
[分类号]G306
专利文献包含着极其重要和全面的专利技术信息，95％的技术信息能在专利文件中找到。它同时又具有经济效益和法律作用，通过专利申请和专利主体转移的手续等，可以发现经济活动的导向，也是判断侵权的最主要依据。我国自1985年4月1日颁布和实施《专利法》以来，专利信息内容不断增多，专利信息数据库的建设相应增加，形成了大量的专题性专利信息数据库和综合性专利信息数据库。专利信息数据库在促进科学技术进步和经济社会发展中起到了至关重要的作用，公众通过检索专利信息数据库，一方面可以避免重复的发明创造，节省大量的科研资金；另一方面，可以寻找专利侵权或专利无效证据，维护自身已有的专利权。
当前我国尽管形成了许多的专利信息数据库，并开发了相应的专利信息检索软件和检索平台，但专利信息的检索效率和满意度并不高，不能满足各行业的专利信息检索需求，更多的用户不得不利用国外的专利信息检索平台来检索国内的专利。这说明我国的专利信息没有得到有效的组织和管理，专利已成为各大领域发展的一块短板。本文将从分析我国专利信息数据库建设的现状人手，对专利信息数据库建设的基本原则及体系进行探讨，以期对国内专利信息数据库建设有所裨益。
1　我国专利信息数据库建设的现状

1.1　我国专利信息数据库建设取得的成绩

我国专利信息数据库建设发展较晚，据统计，2003年之前，国内仅建立了13个专题数据库。随着国家知识产权战略制定工作领导小组的成立和《国家知识产权战略纲要》的正式发布，我国专利信息数据库建设得到快速发展，各类专题性的专利数据库、综合性专利信息数据库和在线专利信息分析平台不断增多。
综合性专利信息数据库实现了网上检索，如中国专利数据库(1998年6月10日开通)、CNIPR中外专利数据库服务平台(1999年6月开通)、上海知识产权(专利信息)公共服务平台(2009年6月9日开通)、国家重点产业专利信息检索平台(2010年2月25日开通)等，上述专利信息服务平台均向公众提供免费专利检索服务。CNIPR中外专利数据库服务平台对于有批量下载专利全文的用户实行付费使用；上海知识产权(专利信息)公共服务平台仅为注册用户提供个性化服务，保留历史检索式，建立专题数据库和深加工数据库。上述专利检索平台适用于专业的专利检索人员使用。另外，各省市知识产权局也纷纷建立专利信息检索平台，以方便各地用户检索。
国家知识产权局对其“在线专利信息分析系统”进行了大力推广，如在2011年3月和8月举办了两期“在线专利分析系统应用培训班”，全国各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市等先后有46家和36家知识产权局参加培训。之后，各地专利在线分析平台不断增多。目前已建成的专利在线分析平台根据服务对象的不同，可分为两类：一类是面向社会提供服务的商业性专利在线分析平台，如中国知识产权网提供的专利在线分析系统、东方灵盾中外专利检索及分析平台、北京彼速专利搜索引擎、保定大为PentEX等；另一类是仅面向本单位服务的专利在线分析平台，如中国科学院在线专利分析系统，它是在国家知识产权局与中国科学院知识产权合作的框架下，由国家知识产权局提供数据而建立的，授权在中国科学院范围内使用，未经国家知识产权局同意，不得向使用范围以外的个人或组织机构提供数据，不对外提供这些数据库产品及其衍生品的服务。
通过专利在线分析系统，用户可以了解竞争对手的技术水平，发现特定技术领域的研发热点，寻找潜在合作伙伴，制定适合企业自己的研发方向和专利战略，跟踪最新技术发展动向，提高研发起点，加快产品升级，防范知识产权风险。
总的来说，专利信息检索平台不断增加，为我国提高自主创新能力，建设创新型国家，应对各种严峻的挑战做出了贡献。但目前我国专利信息数据库建设存在诸多问题，远远无法满足知识产权战略的要求。

1.2　我国专利信息数据库建设存在的问题

1.2.1　公共专利信息数据库定位不清，标引不规范，检索效率不高　目前国内已建立了众多公共专利数据库以满足公众对专利信息的需求。其中中国知识产权网以其丰富的资源，权威而又可靠的来源向国内外提供专利服务，用户必须购买专利文献阅读卡并成功进行用户注册，才能使用专利数据库服务平台提供的全部功能，中国专利信息中心提供的专利服务也采用收费利用的模式，这对于公众利用专利信息形成了某种阻碍。信息既有公共属性，也有私权属性。因此，政府的公共服务与市场主体的专门服务同样不可或缺，政府只能做到公共服务部分，不可能完全替代市场，专利信息作为不属于保密范围的政务信息，政府应当根据政务信息公开条例的相关规定，合理界定公共服务与市场服务的界限，向公众提供免费的基础数据服务，而不是搞“一刀切”或凭借其信息优势，垄断经营，将专利信息全部纳入商业化的收费服务范围，混淆公共服务与市场服务的界限。
专利标引是建立专利数据库系统进行专利检索的重要环节，是进行专利信息分析获取竞争情报的基础和关键。目前数据库的标引和著录工作没有统一的规范，常用的情报检索语言主要是分类和主题检索语言，其中如关键词、主题词的标引深度不够，一些细小专深主题的揭示和检索存在困难。标引不全或不准确直接导致了查全率和查准率偏低，检索结果不准确，使得数据库中本已存在的专利信息因无法得到有效利用而失去其价值。

1.2.2　商业性专利信息数据库开发不足，缺乏竞争力

数据库建设所需技术要求数据库建设必须纳入商业因素，以市场推动专利信息数据库服务质量的提高论文导读：
。目前商业专利数据库主要的利用者是希望获取经过深加工的专利信息以了解对手、提高自身竞争力的企业和对知识产权这一领域有较深研究的科研工作者，他们的需求具有极强的针对性。国外已经有相当成功的商业性专利信息数据库，如INNOGRAPHY、Delphion、DIALOG、德温特等，但使用费用较高。国内已有东方灵盾中外专利检索及分析平台、保定大为PatentEX专利信息创新平台等少数商业性数据库。总体而言，虽然这些商业性数据库可以满足用户的一般性需求，但所提供服务的针对性、应用性以及个性化仍有待进一步提高，市场竞争力不足。
1.2.3　相关过程数据公开不充分，缺乏有效整合机制与集成平台　目前数据库建设在数据收集和处理方面存在着诸多问题，例如基础数据不全面和数据范围与类型不清。前者是因为基础数据一般掌握在政府手中，某些散落在司法部门或个人手中，全面收集存在困难；后者则是由于数据库建设中缺乏合理的分类标准，专利授权程序、维权程序与专利运营活动中的过程数据，譬如专利授权的中间文件(如审查意见通知书、专利无效请求书与答辩书等)、专利运营中的商情数据、专利维权中的诉讼数据等均在国内现有专利数据库中无法体现。
缺乏有效的集成平台，也是专利信息无法有效整合的原因之一。自2005年起，国内专题性的专利数据库建设进入了快速发展时期，至今已建立起相当多的专题性的专利数据库，并且大多是自主开发而成，原始专利数据全部或大部分由购买而来(社会民营服务机构的数据基本由购买取得)，因此这些专题数据库都采取收费服务方式，而且彼此之间缺乏整合与沟通，用户在查询所需信息时，要跨越不同的数据库进行查询，某些数据库因为其开发者身份的因素而使其他用户在使用上受到限制。
2　专利信息数据库建设的基本原则

2.1　标引准确与规范化原则

专利数据库被有效利用的前提是专利信息与相关数据的准确、规范化标引。如果标引不准确，将造成相关的重要信息漏检，导致专利信息的收集不全面，不能据之做出有效、科学、合理的分析与判断，从而影响立项、研发、投资等商业活动，违背了专利数据库建设的初衷。
专利信息数据库建设的规范化就是要使各种专题性的专利信息库之间能够协调一致，克服各数据库间的技术壁垒和数据隔阂，保证各专利数据库之间能够实现资源共享，基本数据共享，从而避免不必要的重复建设和资金浪费。

2.2　公共服务与市场服务相结合原则

公共服务和市场服务是专利信息数据库实现其服务价值的两种相辅相成的方式。公共服务是政府面向公众提供的免费的信息公开利用，是一种基础性的信息服务方式，市场服务是以市场为导向的严格以用户需求为出发点的有偿的利用方法。公共服务与市场服务的结合可以最大限度地实现专利信息数据库的开发和合理利用。因为专利数据库的建设必然有数字技术的介入，数据库未来的发展，必须有商业性因素的介入，公共资金无法全力负担，引入市场服务模式，才能真正将专利信息数据库建立起来，并最大程度地发挥作用。

2.3　信息全面整合与专题分类相结合原则

积累丰富的信息资源是提供信息服务的前提和基础。随着科学技术的发展，专利信息量剧增，而且分布广泛，缺乏有效的整合，这些散存在专利信息数据库中的未经过科学整理的专利信息，很难被及时全面地检索出来，因此，应遵循全面整合专利信息资源的原则，有效整合各种资源，建立统一的专利信息服务平台，构建不同专业和领域的专利信息库，形成大规模、高质量、专业化的专利信息资源库，开发适合国内检索方式的通用检索系统，为公众提供高效的专利信息服务。此外，因为现有各种专利信息数据库系统繁多，有SQLServer，也有orade数据库，有C／S模式应用系统，也有超星专用系统。要提高专利信息服务水平，还需要对现有专利信息数据库系统进行整合，以实现异构数据的统一管理。
在全面收集专利信息资源的基础上，专利信息数据库可按照不同的专题进行分类，在保证分类全面的前提下实现各种专利信息各归其位，以提高用户检索的快捷性和便利性。信息全面整合和专题分类的完美结合，可以为专利信息数据库建设打下良好的资源基础。
3　专利信息数据库利用体系

3. 1　建立法律保障与政策支持体系，为专利信息利用提供支持

专利数据库的建设要以市场为主导，政府为补充。相关立法和政府部门在数据库建设中应提供必需的法律保障与政策支持，其中包括专利信息免费利用的相关政策和数据库共建、商业数据库建设及权益维护的相关法律和政策，以弥补我国在专利数据库利用中相关法律法规的空白，保护商业数据库建设者的合法权益。特别是对于数据库共建源于：7彩论文网论文封面www.7ctime.com
问题，应制定文件明确彼此的责任和义务，防止相互扯皮、推诿、越权处理等问题的出现，保障数据库的共建工作有条不紊地进行。

3.2　保证信息收集的全面性，建立完备、更新及时的专利信息资源体系

专利信息是以专利文献为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称，包括专利申请、审批等各项程序中产生的信息。与图书相似，专利信息量大、变化大，基础信息不断产生。但专利与图书不同的是，除了基础信息，法律信息、法律状态、国外信息的延伸外溢、质押等始终都在变化，而且，专利文献资料的实时性和准确性超过一般的图书和档案资料。因此，在收集工作中，要注意专利信息收集的全面性和系统性，并注意专利信息的及时更新。同时，要注意失效专利信息的收集(包括失效专利和失效专利申请两部分)。失效专利信息是专利信息中特殊而又具有高开发利用价值的，是待开发利用的“金山”。利用好失效专利，可以使科学人员少走弯路，站在前人的肩膀上进行再创造。专利信息由国家专利局、法院等政府和司法部门以及个人提供，在信息录入时应保证信息的真实完整，并可配备专门的软件保证相关信息的及时更新和自动录入。

3.3　完善专利利用制度，建立面向不同服务对象的专利信息层级利用体系

专利信息数据库服务的提论文导读：
供者不仅有政府，还有行业协会、联盟以及纯商业化运作的信息服务机构。基于这些信息提供者所提供信息服务的功能，结合用户需求，应制定不同的利用制度，即建立起金字塔式利用体系。
首先，是底层的基础性服务平台。这一层服务平台是由政府主导的公共服务平台，为公众提供无差别的公共信息服务，主要是针对一般的查询利用者。在这里，用户可以查询到他们所需的一般性信息，供公众了解我国专利的发展历史和现状，了解各领域发明创造的成就。其次，是中层服务平台，由政府和各行业协会、联盟提供专利信息，建成介于公共服务和市场化服务之间的各行业或产业的专业数据库，由行业中部分企业承担其开发利用费用。获取和利用其中的信息应支付少量的费用，但费用标准如何确定仍有待商榷。
再次，是顶层专业化和高端化服务平台，主要面向对专利信息的组织和管理要求较高的专业性人员。这一平台实现完全的商业化，鼓励公平竞争，政府相关部门应杜绝信息寻租和信息垄断，其基础数据由政府免费提供，商情、诉讼等数据以及专利数据进行深加工和信息深度挖掘后向用户提供专业个性化的增值信息服务。与此同时，要考虑市场的需求，充分拓展市场化功能。目前国外做得比较好的收费专利数据库有sTN、Dialogue等，其中sTN以其拥有世界上最完全的科技信息而著称，它收录了多个国家和专利组织的专利数据库、某一主题范围的专利数据库等，以其完备的检索手段和优秀的专利服务，为我国专利数据库的建设提供了有益的借鉴经验。

3.4　提高服务水平，形成人性化的利用服务体系

提高服务水平，要从改进服务手段、提高人员综合素质等多方面着手，以人性化的服务满足用户的需求。
3.4.1　采取有效措施，提高专利信息的查全率和查准率查全率和查准率是评估检索效果的两个重要技术指标，两者是相悖的——提高了查全率就会降低查准率，反之亦然。因此，如何同时提高查全率和查准率成为数据库建设中的一大难点。笔者认为，提高查全率和查准率，首先要保证专利信息收集齐全，使收录内容范围广而不重复，为专利信息检索提供资源基础。同时，可以在数据库中采用文本自动分类和聚类技术，将收集到的电子文档分别纳入不同的专题数据库，实现信息的跨库检索，对数据进行深度挖掘，并在投入充足的人力物力的基础上，对数据进行深度加工和标引，并注意保证标引的准确性，以防在检索式正确的情况下因标引出错而使查全率和查准率降低。此外，用户自身的检索能力也是影响查全率和查准率的重要因素。在保证专利信息数据库自身建设科学合理的基础上，还要对用户进行必要的和基本的检索提示和指导，使用户不致因检索式的错误而误检或漏检信息。
3.4.2　引入多种搜索技术，实现检索途径的多样性专利是一类具有特殊使用需要和自身特性的重要信息资源，通过网络获取感兴趣的专利线索及相关专利的原文资料，是一些网络用户比较关心的问题。搜索引擎是网站建设中针对“用户使用网站的便利性”所提供的必要功能，同时也是“研究网站用户行为的一个有效工具”。高效的站内检索可以让用户快速准确地找到目标信息，从而更有效地促进产品／服务的销售，而且通过对网站访问者搜索行为的深度分析，对于进一步制定更为有效的网络营销策略具有重要价值。专利信息数据库建设中可以引入多种搜索技术，如①图片引擎，将外观设计等的图片与之相连；②全文源于：7彩论文网本科www.7ctime.com
索引，可与全文专利数据库结合；③垂直搜索引擎，检索特设专题专利数据库中的信息等，达到充分提高检索效率的目的。
3.4.3　采用统计分析工具，形成专利分析技术平台专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可利用信息的方法。企业可以在对所需的专利信息进行分析研究后，制定相关技术战略、评估竞争对手、实施反竞争手段。为了迎合企业需求，提供高端化的信息服务，数据库在建设中应配备专门的信息分析统计工具，并形成科学合理的分析指标和分析流程，在建成专利检索数据库的基础上，通过使用现有定量和定性分析的方法，自主研发专利数据统计分析的专用软件工具，形成独特的专利分析技术平台。同时，采用综合性集成平台技术，向用户提供云服务，使用户通过这一技术平台直接关联到中外多个国家和地区的专利数据库中，并在线生成可用的专利分析报告，满足个性化需求。
3.4.4　加强人员素质建设，提高服务能力　态度决定一切!要做好专利信息数据库的服务工作，工作人员必须围绕利用需求，以认真的工作态度、饱满的工作热情和较强的专业技能做好信息服务工作。除此之外，作为专利信息数据库的工作人员，还要具备专利和相关法律等方面的知识，具备市场调查能力和综合管理能力，以及时了解用户需求，实现对数据库的高效管理。为此，除了应选用专利信息数据库建设和管理专业(诸如软件开发、信息系统管理、知识产权等)背景的人员以外，还要对工作人员进行定期培训，使他们的知识结构能够及时优化，跟上时展的要求，把握数据库建设的现状和未来发展趋势，及时对数据库中相关硬件和软件进行有效的更新升级。
总之，专利信息数据库建设涉及各个方面，将浩瀚复杂的专利信息进行科学整理后，以便捷的检索利用方式和友好的界面提供给用户利用，需要政府、商业专利服务机构和专利数据库工作人员各方面的共同努力。
参考文献：
晋超，韩学岗，国内专题专利数据库的现状特点及发展建议[J].山东化工,2010(9)：21—23.27.