简述演化产业集群升级过程中企业决策行为演化博弈要求

论文导读：一个状态的转变过程，作为升级——集群发展的必要环节，是产业集群发展的自下而上的成长规律的体现，同时升级也是一种随着集群发展过程的一个积聚的效应。从微观层次上来看，由于构成集群系统的组成构件——企业，具有经济学提出的Agent的特性，同时也满足复杂适应系统（CAS）的“AdaptiveAgent”的特性，具有学习能力，适应性能力。
摘要：集群升级成功的关键在于集群中的企业如何发挥主观能动性并与集群内企业不断博弈来涌现升级。利用演化博弈分析建立动态复制过程，描述企业之间决策行为的动态演化过程，并对创新能力，合作强度，升级决策风险系数三个因素促使系统朝着演化稳定点移动的影响进行分析，提出有效促进升级的措施。
关键词：产业集群升级；企业决策行为；演化博弈分析
1672-3198（2013）08-0001-03
Schmitiz教授（2002）提出了集群升级的四种类型：工艺升级，产品升级，功能升级，跨产业链升级，为产业集群的升级指明方向与路径。然而已经十年过去了，我国在珠三角和长三角集聚的多个产业集群未必都取得了成功升级。于是，集群升级的动力就需要做进一步的深入分析。构成集群系统的组成构件——企业，如何制定与实施升级决策，以及企业决策行为相互作用的影响应该是影响集群升级动力的核心。套用哲学的观点来看待，内因才是关键作用。为此，我们利用演化博弈的分析方法，通过建立模型，分析企业行为对集群升级的影响。
1产业集群升级过程中企业决策行为分析
从集群发展过程来看，其发展是从一个状态到另一个状态的转变过程，作为升级——集群发展的必要环节，是产业集群发展的自下而上的成长规律的体现，同时升级也是一种随着集群发展过程的一个积聚的效应。从微观层次上来看，由于构成集群系统的组成构件——企业，具有经济学提出的Agent的特性，同时也满足复杂适应系统（CAS）的“Adaptive Agent”的特性，具有学习能力，适应性能力。集群整体呈现出来的升级现象，是在企业经济行为主体不断交互作用下产生的，作为适应性主体可以根据以往的经验来进行未来的源于：免费论文网站www.7ctime.com
决策，它们的决策根据外部市场条件以及对手的决策在不断地发生变化。
在产业集群中，我们把企业分为两大类型，一类是领导型企业（Lead Firm）；一类是支撑型企业（Support Firm）。所谓的领导企业是指在产业集群内部的产业链上处于发展势头较好的企业，在整个产业链上处于核心的位置或者取得较大利润的企业。通常一个产业集群内部不仅仅有一家核心企业，可以是多家并存的。例如，江门的摩托车产业集群中，大长江是领导型企业。而支撑企业是指，在产业集群中，与领导型企业有着业务合作，或者战略合作关系的企业或者其他的组织结构。在一个产业集群中，支撑型企业与领导型企业并不是绝对的一种划分，而是一个相对的概念。这两者有时也可以互为转化。
在产业集群升级过程中，领导企业面临着升级决策与维持现状的决策选择，他们根据自身地资源禀赋以及过去决策地经验，不断调整企业自身地行为决策，在与其他主体不断交互地过程中，逐渐专注于产业价值链地某个和某一个优势环节，由此带来了领先企业地竞争力进一步提升，吸引集群内其它企业借助区域内频繁地网络联系，纷纷跟进或者合作，出现了集群整体产业活动价值增值，实现集群内部适应性主体的升级。而支撑型企业面临着合作还是跟进的决策，通过集群本省的具有的集聚效应，创新氛围等特征，通过“干中学”或“学中干”不断促使集群的演化，从而涌现出升级。
2集群升级过程中企业决策的演化博弈模型

2.1演化博弈理论

演化博弈是把博弈理论分析和动态演化过程分析结合起来的一种理论，源于生物进化论。作为演化博弈理论的核心思想主要不在于对一次性博弈结果或均衡的决定，而是在于组成博弈方的群体成员在长期反复的博弈过程中策略的调整过程，趋势及其局部稳定性。
演化博弈理论中有两个很重要的概念：一个是演化稳定策略（evolutionarily stable strategy ，ESS），一个是复制动态过程（ replicate dynamic，RD）。演化稳定策略的基本思想是指种群大部分成员采用某种策略的好处是其他策略无法相比的，即个体的行为应该遵守群体的约定，一种ESS一旦确定就会稳定下来，任何偏离ESS的行为将要受到自然选择的惩罚。ESS虽然是一个静态概念，却能够反映进化系统局部的动态性质，所以在不同的动态下，同一个博弈会有不同的进化稳定均衡，因此要提出一个能够描述演化博弈一般特征的均衡概念，比纳什均衡复杂得多。另一重要概念复制动态（RD）的思想是，个体的收益随着个体在群体论文导读：同进行升级战略，才可以实现演化均衡策略，达到企业双赢的效果，如果集群中支撑企业不这样做的话，就只能被这个集群淘汰掉。可以说集群升级的微观层次是企业实现自身创新能力的提高而实现双赢局面。图2表示了集群升级过程中企业决策的态势。图2中，由两个不稳定点A和C点以及鞍点D构成的源于：科研方法与论文写作{#GetFullDoma
所占比重的变动而比变动。

2.2模型假设

（1）领导企业与支撑企业都来自大群体的随机配对且满足有限理性的假设；
（2）作为领导型企业有比其他企业更大的能力推动技术的创新，如：更新产品设计，改造工艺，改善供应链能力，整合渠道能力等创新活动，因此，领导企业有优势，且有能力通过发挥企业的创新能力率先制定并实施升级战略；
（3）集群中的支撑型企业，有权利选择与集群中领导企业合作还是不合作，一旦选择合作策略，则会在完全信任的前提下与之一起进行升级改造；
（4）博弈双方由于都是处在一个相同的产业集群中，地理位置接近，企业家之间的非正式交流也较多，为此我们假设，双方是完全信息对称，且博弈是非对称博弈，也就是说，在产业集群中我们假设有两大类企业群体，一类是领导企业，一类是支撑企业，且博弈双方有权利根据自身条件选择不同的策略；
（5）在我们的研究中，更多的关注是企业之间的行为决策，为此我们假设，集群内部企业的所有决策都是基于市场需求与客户需求来考虑选择自身的战略决策；
（6）模型中，我们重点考虑的创新能力对升级的影响，当然还有很多因素，如企业家精神，知识共享程度等，但是创新与升级是密不可分的，很多学者和企业家都认同只要创新能力大，升级是极有可能实现的事情。

2.3模型建立

在集群升级过程中，从企业微观角度探讨升级是在一个具有不确定性和有限理性的空间进行，同时他们之间的策略又是相互影响的，领导企业与支撑企业根据其他成员的策略选择，考虑在自身群体的相对适应性，来选择和调整各自的策略。我们构建博弈双方的支付矩阵见表1：
图1企业之间的博弈相图图2产业集群的动态演化图（集群内部企业决策态势）从图1可以看出，5个局部平衡点中不仅有2个平衡点是有局部稳定性的，也就是本文要找的演化博弈的进化稳定策率（ESS），即O点和B点。它们在集群升级过程中，企业之间的策略是：要么是领导企业维持现状，支撑企业仍然是保持原有的策略；要么就是领导企业选择升级策略，而支撑企业要选择与之协作策略。这种状态也就是集群原先发展的状态，从演化博弈角度来看升级的过程就是从一个进化稳定策略到另外一个进化稳定策略，也就是我们这里复制动态模型中的从O点到B点的一个涌现。B点的状态就是集群中企业主体通过自身的适应性行为，产生了领导企业率先为了谋求更大的发展空间或者利益空间，实施升级策略，通过创新行为，使得企业得到升级带来的额外利润，实现升级。作为集群中的支撑企业，可能是领导企业的供应商，也许是领导企业的合作伙伴，只有选择与其协作策略，一同进行升级战略，才可以实现演化均衡策略，达到企业双赢的效果，如果集群中支撑企业不这样做的话，就只能被这个集群淘汰掉。可以说集群升级的微观层次是企业实现自身创新能力的提高而实现双赢局面。
图2表示了集群升级过程中企业决策的态势。图2中，由两个不稳定点A和C点以及鞍点D构成的源于：科研方法与论文写作www.7ctime.com
折线，它是集群升级微观过程中企业之间决策博弈动态演化形成不同状态的临界线。在折线的右上方（ADBC部分）系统收敛于领导企业实施升级策略，支撑企业趋于协作策略的策略模式，在折线的左下方（ADBO部分）系统收敛于无论是领导企业还是支撑企业均保持原先状态。
3企业行为影响因子分析
从集群系统升级微观层次的演化博弈模型中，我们可以看出来集群的升级过程中，企业的行为对于是否升级和升级是否成功都有着至关重要的影响。而企业的创新能力、企业之间的合作程度、决策风险三个因子就是影响企业行为的关键因素。下面我们就其几个重要参数变化对企业行为的影响以及改进措施方法进行分析。

3.1企业的创新能力fcci

企业的创新能力对于产业集群系统的升级是其涌现激励的条件之一。从微观层次的企业之间的决策选择进化博弈模型中，我们可以看出，如果fcci提高，图2中的D点朝左下方移动，则区域ADCB的面积会加大，也就意味着，整个系统朝着进化稳定策略B点移动，最终实现集群中企业层次的升级，并获得了由于升级带来的超额利润Δproi。集群要实现整体的升级，首先要重视提升集群中各个企业的创新能力。例如，通过购买专利，通过与学院科研机构进行创新合作，通过挖掘企业内部的资源信息进行产品、工艺的升级改造，或者通过改进论文导读：实现升级，需要对企业的创新能力，集群内企业之间的合作强度，以及企业对于升级决策的风险偏好等因素着重考虑，从而激发集群朝着升级态涌现。参考文献史祎馨，张丹松.基于CAS理论的产业集群升级机理探析.2006年第五届产业集群与区域发展国际学术会议，200

6.易余，刘汉民.经济研究中的演化博弈理论.商业经济与管理，2005

组织结构以及管理模式来提高运作效率等等措施，均可提升创新能力。通过企业自身创新能力的提高，其集群整体的创新能力也会获得同步提高。

3.2企业之间的合作强度aij

企业之间的合作强度aij代表了集群系统规模，用来描述其深度。企业之间的关系越亲密，其合作程度也就越大，而随着合作程度的加强，从系统的动态演化图中我们可以看出来，D点朝着左下方方向移动，那么对于ADBC面积也就逐渐增加，意味着，系统朝着B点靠近，企业层次的升级逐渐凸现出来。那么反之亦然，合作程度下降，说明目前集群内部之间的合作关系并不能满足系统朝着升级方向发展，只能维持现有的状态，即保持现状。
在模型中，我们认为企业之间的合作关系根据其针对的对象不同，合作程度是不一样的。a12表示的是对于领导型企业来说，与其合作的支撑型企业对于它的影响程度。那么同理，a21的含义就是对于支撑型企业来说，在同集群中的不同领导型企业合作中，对其依赖的程度。，如果，出现了a12，a21两个值一个变大，一个变小，那么系统就不会朝着演化均衡点演化，而是要么出现领导型企业孤军奋战，要么就是支撑型企业在自我创新。这个时候产业集群的核心企业就会发生变化。从集群层面来讲，这样的变化对于集群影响不大，但是对于企业就是你死我忙的变化。建议集群中的企业要找准自己的定位，与集群中的企业处理好竞合关系，也要善于抓住改变企业命运的机遇。

3.3企业实施升级策略的风险系数li

风险系数主要由企业决策主体的决策偏好以及技术创新本身具备的风险因素所决定，一般而言，对于领导企业来讲，其决策风险要大于支撑企业的决策风险。从动态演化图中可以看出，无论是领导型企业还是支撑型企业，如果决策风险越小，ADBC的面积就趋于增加，系统朝着升级方向演化，等真正企业实施了升级策略，并获得了超额利润时，升级就真正涌现出来了。
可见，在升级过程中，各个企业要懂得规避风险，可以从以下几个方面着手：（1）加强合作，只有密切合作了才能分担风险；（2）领导企业要在整个集群中起到一种敢于面对风险的勇气与魄力，只有这样才能让支撑企业跟你一起承担；（3）无论是进行产品研发，还是技术该在，还是引入外商投资都要科学决策，切不能随意而为之。
4总结
通过对产业集群升级过程中，企业决策的演化博弈模型的构建与分析，我们可以看出，集群中的企业要实现升级，需要对企业的创新能力，集群内企业之间的合作强度，以及企业对于升级决策的风险偏好等因素着重考虑，从而激发集群朝着升级态涌现。
参考文献
史祎馨，张丹松.基于CAS理论的产业集群升级机理探析[C].2006年第五届产业集群与区域发展国际学术会议，2006.
易余，刘汉民.经济研究中的演化博弈理论[J].商业经济与管理，2005，（8）：8-13.
[3]李菲.基于技术创新的产业集群升级研究[D].青岛：中国海洋大学，2012：12-15.
[4]Frideman·D，Evolutionary games in economics[J].Econometrica，1999，59：637-666.