谈述持股创业板上市公司高管持股减持制度法律完善

论文导读：的法律近况，浅析该现象的巨大危害，以而进一步挖掘该现象植根的制度性土壤，这些不足主要包括发行审核制度有着漏洞、股票发行定价的超高募现象、监管制度不改善、上市公司内部结构混乱以及缺乏可诉性法律责任追究机制几个方面。第二章以第一章为基础，针对创业板法律制度现存的主要不足，有针对性的介绍境外创业板市场先进发行审
摘要：依据W ind资讯的数据统计，以2010年11月1日我国创业板上市公司的第一批限售股份解禁的一年多来，创业板上市公司高管辞职并减持个人所持该上市公司股票的行为频繁，其目的就是希望当限售股解禁期到来时能合规出售其手中所持有的股份，以而变现获利。高管辞职、股东出售股票，这种现象在证券市场看起来再正常不过了，也是符合法律自由的，但是深入浅析这些急于套现的高管的动机，就可以看出他们为套现而辞职的行为其实是违背道德正义的，该现象背后也隐藏着很多制度性的法律缺漏。本论文试图通过客观浅析创业板上市公司高管过度持股减持现象现有的法律规制情况及亟需改善的各方面，再有针对性地介绍境外创业板市场先进的法律制度，紧密结合现实不足，提出一个改善创业板相关法律制度的倡议，以期防范高管大规模持股减持现象的再次发生，以而建立一个和谐稳定共赢的创业板市场。本论文主要分为三章，第一章主要通过介绍创业板上市公司高管持股减持的法律近况，浅析该现象的巨大危害，以而进一步挖掘该现象植根的制度性土壤，这些不足主要包括发行审核制度有着漏洞、股票发行定价的超高募现象、监管制度不改善、上市公司内部结构混乱以及缺乏可诉性法律责任追究机制几个方面。第二章以第一章为基础，针对创业板法律制度现存的主要不足，有针对性的介绍境外创业板市场先进发行审核、监管、上市公司内部治理以及法律责任追究制度，比如发行注册制，英国AIM市场的“终身”保荐人制度、荷兰及美国的发行定价制度、德国以及我国台湾地区先进的集体诉讼制度等，依据我国创业板实际情况，比照境外相关先进制度，为我国创业板法律制度的改善提供借鉴。第三章结合前两章的浅析，对如何改善我国创业板法律制度以规制高管持股减持现象进行具体法律设想。借鉴第二章介绍的境外创业板先进制度和经验联系我国创业板实际，提出以发行审核、综合监管、上市公司内部治理结构以及法律责任追究等相关法律制度为主要着手点进行改善，并提出相应法律设想，试图以根源上杜绝高管大规模持股减持现象得以存活的可能性，实现维护投资者利益、着眼于创业板上市公司的长远进展以及保障创业板健康有序进展的目的。关键词：创业板论文高管论文持股减持论文法律改善论文
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Abstract6-10
引言10-15

一、 选题背景10-11

二、 探讨文献综述11-12

三、 主要探讨策略12-15

第一章 创业板上市公司高管持股减持的法律近况15-29
第一节 创业板上市公司高管持股减持的不足提出15-20

一、 创业板上市公司高管持股减持的近况15-18

二、 创业板上市公司高管大规模持股减持带来的危害18-20

三、 对创业板上市公司高管持股减持法律规制的必要性浅析20

第二节 创业板上市公司高管过度持股减持的制度根源20-29

一、 发行审核制度有着漏洞21-22

二、 创业板股票发行定价的超高募现象22-24

三、 创业板监管制度不改善24-26

四、 创业板上市公司内部结构混乱26-27

五、 缺乏可诉性法律责任追究机制27-29

第二章 境外创业板市场先进法律制度的借鉴29-46
第一节 境外创业板市场先进的发行定价制度29-33

一、 上市审核制度的选择——发行核准制与发行注册制29-32

二、 询价机制——改良版荷兰拍卖制还是美式询价制？32-33

第二节 境外创业板市场先进的监管制度33-40

一、 境外创业板监管方式33-34

二、 严格的保荐制度34-36

三、 “披露型监管”——改善信息披露制度36-38

四、 严格的退市制度38-40

第三节 境外创业板市场先进的上市公司治理制度40-43

一、 境外创业板上市公司治理制度概况40-41

二、 境外创业板市场上市公司内部治理的先进理念41-43

第四节 境外先进的法律责任追究制度43-46

一、 证券侵权责任追究近况43-44

二、 境外先进的共同诉讼机制44-46

第三章 改善创业板上市公司高管持股减持制度的法律设想46-57
第一节 推进发行审核机制革新46-48

一、 革新创业板新股发行审核制度46-47

二、 革新创业板新股发行询价制度47-48

第二节 创业板市场监管制度的改善48-5论文导读：
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一、 改善创业板市场的监管系统48

二、 改善我国创业板上市公司保荐制度48-49

三、 改善创业板上市公司的信息披露制度49-50

四、 改善创业板市场的退市制度50-51

第三节 强化创业板上市公司内部治理51-54

一、 加强对创业板上市公司高管的监督制约51-52

二、 改善独立董事和监事制度，夯实上市公司内部监管权52

三、 充分利用创业板上市公司章程来优化内部监管系统52-53

四、 改善上市公司股权激励机制53-54

第四节 健全可诉性强的法律责任追究机制54-57

一、 加大对上市公司高管的法律责任追究55

二、 建立创业板团体诉讼的制度55-57

结语57-59
参考文献59-62
在读期间发表的学术论文与探讨成果62-63
后记63-64