探究施工期EPC方式下水电工程项目施工期风险管理

论文导读：
摘要：本文根据国内外水电工程EPC项目施工期风险管理现状，并结合EPC项目总承包项目施工期风险管理的特点，引入最新的风险管理方法与理论，对EPC项目施工期的风险管理进行全面而系统的分析和研究。通过分析EPC项目的特点，建立起水利工程的WBS，识别出项目风险，最后运用层次分析法和模糊综合评价等方法进行科学评价，根据各种风险类型和相应风险级别提出各自的监控措施和风险处理对策，最终形成EPC项目施工期风险管理模型。
关键词：水电工程EPC项目风险管理
1、绪论
水电工程EPC项目在施工期内，总承包商投入巨量资源来推动项目建设进度，在项目前期所做的各种风险预测及不可预测的风险、续存风险等都会随着项目的推进而相继出现，各种风险的应对措施和方案是否行之有效或者能否得到实施将会得到充分验证。因此，EPC项目施工期风险管理对于总承包商的风险管理水平是不可回避的考验，如何有效的识别风险、正确作出风险评价、制定配套的风险应对方案和不可预测风险处理预案，如何提高全员风险管理意识、规避和化解风险，是工程总承包商在项目管理工作中的重要议题。

2、工程项目风险管理的概念

根据PMI的论述，风险管理（Risk Management）是指经济单位通过对风险的识别和衡量、采用合理的经济和技术手段对风险加以处理，以最下的成本获得最大的安全保障的一种管理活动。是对风险进行人事、估计、评价乃至采取防范和处理措施等一系列过程。

2.1 工程项目风险管理的概念

根据PMI的论述，风险管理具体包括三方面的涵义：
（1）风险管理是工程项目系统识别和评估风险因素的具体过程；
（2）风险管理是一种能够识别和控制那些潜在的能够引起项目预期目标发生偏移的具体方法。
（3）风险管理在识别和分析项目的风险因素之后，采取积极有效对策的决策艺术和科学的结合。
综合上述，风险管理是经济单位通过对风险的识别和衡量、采用合理的经济和技术手段对风险加以处理，以最下的成本获得最大的安全保障的一种管理活动。

2.2 工程项目风险管理的流程

风险管理作为一种管理活动，描述的是一种风险管理机制，其流程可以分为四个步骤：风险识别、风险评估、风险评价和风险处置，其流程如下图1所示。

3、EPC模式下的工程项目施工期风险识别

3.1 风险识别方法

项目施工期风险管理的前提和基础是风险识别，风险识别是根据过往工程的历史数据和经验，从风险因素的探究出发，通过对工程项目施工期的风险因素进行深入调查，寻找影响工程项目投资、进度、质量等目标顺利完成的主要风险，进而确定项目施工期存在哪些风险，然后源于：毕业总结范文www.7ctime.com
对这些风险可能导致的后果做定性的评估，最终列出一份清晰合理的工程项目施工期风险清单。
当风险识别工作启动以后，可以依据的主要资料有：WBS工作分解结构（WorkBreakdownStructure），风险管理规划，工程项目施工期的历史资料，项目建议书、可行性研究报告、设计文件、施工组织设计等相关的项目规划和计划性文件。
本文的主要从以下几个方面着实，实施风险识别：
（1）收集项目基础资料。包括项目所在地的经济、政治状况；基础设施情况；项目所在地已建成同类项目的资料；项目所在地的施工管理水平和技术水平社会治安状况；风俗习惯和宗教文化传统等。
（2）专家打分法。借助专家的丰富经验和渊博专业知识对项目存在的各种风险进行定性判断和定量打分评价。
（3）建立工程项目的WBS。EPC项目总承包商通过前期收集的各种基础资料可以建立起工程项目的风险组成模型、风险因素和事件分类表，以其为基础进行风险识别，既可使项目经理借助这以核查表识别对项目影响巨大的风险并给予足够的重视，也可以方便项目管理人员的实际工作、避免遗漏各种风险[3]。

3.2 风险清单模型

风险事件带给工程项目的消极影响包括四个方面的内容，即费用超支、质量事故、进度拖延、安全事故。这四个方面的影响最终会导致项目成本的攀升，而EPC项目一般采用固定总价合同，这就意味着合同费用的增加，进而导致工程项目利润的降低。具体见表1水电工程EPC项目风险清单模型。

4、EPC项目的施工期风险处置

在处理EPC项目施工期风险过程中，对于已经充分识别和评价出的风险要分别开展规划工作，以确认其所处的阶段及其需要处置的方式方法，并根据需要制订出对应的风险管理对策。
水电工程EPC项目施工期风险管理基本对策包括风险回避、风险控制、风险转移及其风险自留。每个对策又具有多种具体的实施措施。在实践中，项目经理可以视具体情况和自身承当风险的能力来选择适宜本EPC项目施工期的风险管理对策和措施或者是适宜的组合。在工程项目的施工过程中应实时追踪，密切防范，对于各种风险因素的产生、发展、变化进行掌握，实时调整自身的风险应对对策[4]。

4.1 风险回避

风险回避的涵义为，通过特定的行为或者方式断绝风险来源，切断其发生的源头或者使其不再发展，进而达到避免潜在损失的目的[4]。在水电工程EPC项目施工期的风险管理工作中，风险回避具体体现为将专业性较强的分项工程分包给专业分包商、采取保守的或者成熟的施工方案等等措施，在实施风险回避时更应注意下面的问题：
（1）利润总是和风险共存的，站在这样的角度来考虑问题，回避风险可能会减少总承包商的收益。在水电EPC项目中，总承包商如果将风险较大但利润较高的单项工程分包，相应的利润也会随之而减少。
（2）伴随着一种风险的回避，另外一种风险可能会产生。在水电工程EPC项目施工期，风险绝对消失的情况是不可能的。仅就技术风险而论，就算是成熟的施工技术方案也会因为环境的不同，存在一些不确定性而导致风险。

4.2 风险控制

风险控制的涵义为，将风险控制在掌控的范围之内，达到避免风险发生或者降低风险发生概率进而减少潜在损失的目的。风险控制应该做到事前预防、事中控制，事后总结，预防为主，防控结合。风险控制是一种主动性的风险预防措施，它重点包括两方面的内容：①降低风险事故发生后所产生的损失，即减少风险损失；②降低风险事故发生的概率，也是就是风险事故的预防。
风险事故的预防是指通过采取各种预防措施来减少风险事故发生的概率。例如总承包商可以通过提高质量控制标准来防止因为质量不过关而引起的返工等等。

4.3 风险转移

风险转移的涵义为，通过借用协议或者合同，在风险事故发生之后，将事故的损失部分或者全部转移给项目之外的第三方。风险转移是水电工程EPC项目风险管理中应用非常广泛的措施。
非保险风险转移又可以称为合同转移，主要是通过保险之外的其他方法或者手段将潜在风险转移出现，常见的方式有专业工程分包、材料供应分包、融资租赁等。
保险风险转移作为一种被动的风险处理措施，其涵义是，通过购买保险的方式将潜在的风险转移到保险机构或摘自：毕业论文的格式www.7ctime.com
者保险公司。在实施水电工程EPC项目过程中，购买保险是处理项目风险的有效方法之一[5]。

4.4 风险自留

风险自留的涵义为，总承包商利用财务性管理技术将潜在的风险留给其自身来承担，它是从企业内部经营核算的视角来应对风险。若是总承包商采取其他的风险管理措施所产生的费用将会超过风论文导读：
险事故所造成的损失，或者没有其他的风险应对对策均不能防范的风险，总承包商应考虑将这一类型风险自留。但是总承包商必须有充足的把握应对风险发生所带来的风险损失，做出正确的风险损失估计，将风险限制在可控范围之内。这种应对措施主要在那些自己能够承担且风险损失较小的情况下应用。
其它风险对策与风险自留最本质的区别就在于，它不会改变水电工程EPC项目施工期风险的客观性质，既不能够改变项目风险的概率，也不会改变项目风险损失的严重性。风险自留一般可以分为计划性风险自留和非计划性风险自留[6]。

4.5 风险管理策略和应对措施表

上述的各种风险控制对策，EPC项目风险管理人员在实际操作中根据具体情况，可以独立运用，也可以组合使用，水电工程EPC项目风险应对措施和管理策略模型如表2所示。
5、结语
水电工程EPC项目因其独特的项目特征、极高的项目风险，而倍受总承包企业的重视。本文通过详细研读国内外风险管理的现状及相关的风险分析方法，选取具有针对性的WBS风险识别方法对具体项目实施阶段的风险进行识别、分析，并制定风险处理对策和监控措施，为水电工程EPC总承包企业提供借鉴。
参考文献
王家远，刘春乐编著.建设项目风险管理.北京：中国水利水电出版社：知识产权出版社，2004，30-48.
陈永高，孙剑.基于工程建设总承包模式的并行设计管理研究[J].基建管理优化，2007（02）：8-14.
[3]Engineering News Record（ENR）.The Top 225 International Contractors.2010.
[4]Franky W.H. Wong Patrick T.I. Lam Edwin H.W. Chan et al. A study of measures to improve constructability [J].International Journal of Quality & Reliability Management.2007，24（6）：586-601.
[5]Michael H. Pulaski Michael J. Horman. Organizing constructability knowledge for design[J]. Journal of Construction Engineering and Management， 2005， （4）：911-919.
[6]Stuart D. Anderson Deborah J. Fisher. Integrating constructability into project development：a process approach[J].Journal of Construction Engineering and Management 2000，（2）：81-88.