试述工程施工工程施工风险识别及

论文导读：
【摘 要】工程项目施工风险的识别及分析，是工程建设中的难点和重点。本文以桥梁工程项目建设为例，就此类风险如何识别及分析提出具体的思路。
【关键词】工程；风险；识别；分析
一、引言
风险是“遭受损失或伤害的机会或可能性”。与风险相联的另一个概念是不确定性，即人们事先只知道采取某种行动可能形成的结果，及这些结果出现的概率。企业风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。2006年，我国国有资产监督管理委员会发布了《企业全面风险管理指引》，要求企业遵照执行。在该指引中提出，企业应对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。风险评价是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。
工程项目在建设中，施工单位会遇到多种风险，其中，工程施工风险是主要风险之一。如何规避该风险，成为施工企业面临的难题。本文以某桥梁工程建设为例，就工程施工风险的识别及分析进行阐述。

二、工程施工风险的识别

风险识别，是对企业所面临的以及潜在的风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程，就是要确定工程企业或将要面临哪些风险。具体而言，桥梁工程施工的若干层次风险如下表：
目标层准则层措施层

1.工程施工风险1施工组织与管理1施工组织总体设计

1.2建设单位组织与管理

1.3主体施工单位组织与管理

1.4工程施工监理质量

1.5施工风险规避措施

1.6施工期自然灾害预防措施

1.7施工期外部道路通行条件

1.8施工期特殊通航要求

2.1盾构隧道施工2.1.1盾构机始发（注：2.1.1.1超浅埋盾构进出洞；2.1.1.2盾构洞门预留及防泥水装置；2.1.1.3隧道与工作井连接）
2.1.2盾构掘进（注：2.1.2.1盾构机选型；2.1.2.2工作面稳定及地表沉降控制；2.1.2.3盾尾密封；2.1.2.4掘进姿态控制；2.1.2.5管片拼装及防水；2.1.2.6地下障碍物；2.1.2.7刀盘、刀头磨损；2.1.2.8高水压下长距离施工换刀及开仓；2.1.2.8对河堤的影响）
2.

1.3人工操作（2.3.1操作技术和经验；2.3.2操作程序）

3.1工作井及明挖隧道3.

1.1深基坑开挖与支护

3.

1.2内部结构施工

3.

1.3基坑变形、位移计算和技术措施

4.1桥梁施工4.

1.1主桥基础

4.

1.2主桥结构

4.1.3引桥
5.1道路工程施工5.

1.1地基处理

5.

1.2路基压实

5.

1.3路面摊铺

6.1设备安装6.

1.1通风系统安装

6.

1.2给排水、消防系统安装

6.

1.3照明、供电系统设备安装

6.

1.4监控系统设备安装

三、工程施工风险的分析

(一)风险分析原理

风险分析的基本原理，是通过风险识别，将工程施工风险按照不同构成进行逐层分解，构建项目风险评价的层次化结构，这样就将综合而复杂的问题解析为区分明确的、有序的细分问题。通过对细分风险因素的逐一分析和估计、对各层因素之间结构关系的评定，可最终综合出整个项目所面临的风险影响，得到较可靠可信的结果。具体是将项目的工程施工风险分为施工组织与管理、盾构隧道施工、工作井及明挖隧道、桥梁施工、道路工程施工、设备安装六大类型，共同构成专项评价层。专项评价层中每一类风险又可以分解为更多的子项评价层风险因素。通过逐层分解，直到最基本的风险单元，使项目的风险因素构成不断明晰，也使对问题的分析得以尽可能简化。每一评价层风险因素对项目的影响是由其所包含的下层所有风险因素综合作用的结果，各种影响程度发生的可能性通过下层所有风险因素的风险概率分布的叠加得到。这样就构造出了一个有层次的结构模型。在这个模型下，复杂问题被分解为元素的组成部分。这些元素又按其属性及关系形成若干层次。上一层次的元素作为准则对下一层次有关元素起支配作用，形成一个多层次分析结构模型，最终归结为最低层（方案、措施、指标等）相对于最高层（总目标）相对重要程度的权值或相对优劣次序的问题。这些层次可以分为三类：目标层（这一层次中只有一个元素，一般它是分析问题的预定目标或理想结果）；准则层（这一层次中包含了为实现目标所涉及的中间环节，它可以由若干个层次组成，包括所需考虑的准则、子准则）；措施层（这一层次包括了为实现目标可供选择的各种措施、决策方案等）。

(二)获取风险分析基础数据

工程施工风险评价采用可专家调查法，借助众多专家在各方面的经验对项目可能面临的各类风险因素及其影响程度作出判断。也许个别专家的经验可能避免不了主观随意性，但将多位专家的评定结果进行综合，就可以保证评定结果尽可能地具备客观可靠性。
具体可以邀请多位工程施工领域的专家，对工程施工项目所列出的各类风险因素及其影响程度进行打分评定，最后将各位专家的意见归集起来得到综合的风险评定结果。要求专家进行评定的内容分为两部分：一是各种风险因素对上一评价层的影响程度，二是各种风险因素的不同风险等级的发生可能性。风险源于：毕业论文理工www.7ctime.com
因素对上一评价层影响程度的评定采用五级评分制。这一评价结果可以作为低层风险影响汇总叠加为高层风险影响的权重系数。请专家对各级风险出现的可能性给予评定，由此得出各类风险因素的概率分布情况，作为各层风险分析的基础。
实际工作中，可采用层次分析法（AHP）。该方法中，风险层次结构反映了因素之间的关系，但准则层中的各准则在目标衡量中所占的比重并不一定相同，在决策者心目中，它们各占一定比例。要比较个因子对某因素的影响大小，可以采取让专家对因子进行两两比较建立判断矩阵的办法。即每次取两个因子和，以表示和对的影响大小之比，全部比较结果用矩阵表示，称为之间的成对比较判断矩阵（简称判断矩阵）。若与对的影响之比为，则与对的影响之比应为的倒数。最终确定施工组织与管理等六大类型的重要性排序，并构建判断矩阵，为风险计算奠定基础。

(三)得出风险分析的数据

工程施工风险分析由于涉及多个层次的众多风险因素，按照前述算法来推导上一评价层风险因素的概率分布是一个极其复杂的计算过程，难以保证运算的效率和质量。计算机模拟技术的迅速发展为解决上述难题提供了有效手段。对风险分析进行Monte—Carlo随机模拟，需以概率论和数理统计为基础，根据预定程序和变量函数关系进行随机抽样、模拟参数组合、计算特征值，并绘制概率分布图。在输入各风险因素影响等级概率分布的专家评定值以后，由计算机按照相应的离散分布进行随机抽样，将抽样结果按预定的函数关系计算出上一评价层风险因素的影响等级；将多次模拟结果进行分组统计，即可得到上层风险因素影响等级的概率分布。
作者简介：卫东升（1963—），男，山西朔州人，工程师，现供职于山西省电力公司电力建设二公司。