研究我国证券市场保荐人民事责任制度-工作
最后更新时间：2024-04-13
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论文导读：
摘要：保荐制度的出台是我国证券发行市场的重大变革,对证券市场产生了较为深远的影响。自2004年我国保荐制度实施以来,在提升上市公司的质量和推动证券市场健康进展方面发挥了较大的积极作用。但与此同时,我们也不能忽略现有保荐制度还有着着许多不足,比如现行有关保荐人民事责任的法律规定不够改善,可操作性不强,以至于投资者的权益在受损后难以得到有效的救济。学界对保荐人民事责任探讨仍有待于进一步深入。本论文以民法学的角度,以保荐人民事法律责任为核心,对保荐人制度进行了深入的法律浅析,在厘清保荐人民事义务的基础上,浅析保荐人承担民事责任的各种情况。论文中运用了比较浅析法、文献浅析法、归纳浅析法等探讨策略。本论文通过四个部分来进行阐述.引言部分介绍了我国保荐人制度的进展与运转,以及民事责任制度探讨的不足,以此引出在现阶段探讨保荐人民事责任制度对我国证券发行市场的必要性。第一章保荐人制度的基本论述中,笔者首先对保荐制度与保荐人的涵义进行了概括性介绍。接着笔者以民法角度,浅析了保荐制度的论述基础。最后,笔者重点浅析保荐制度中主体涉及的几种民事法律联系,为下文浅析民事义务进而民事责任奠定基础。第二章保荐人民事责任的一般论述中,笔者主要阐述了民事义务与民事责任两部分内容。首先对产生保荐人民事责任的基础——保荐人民事义务的性质及内容进行了系统阐述。保荐人民事义务的性质分为基于法律规定产生的信息披露担保义务、以及基于保荐协议约定产生的合同义务。在浅析完保荐人民事义务之后,笔者详细阐述了保荐人违反法律规定、先合同义务、合同义务而产生的对投资者的侵权损害赔偿责任以及对于保荐人对发行人的缔约过失责任、违约责任进行了深入浅析。第三章境内外证券市场保荐人民事责任制度比较及近况浅析中,笔者运用比较浅析、历史考察等策略对英国AIM的“终身”保荐制度、美国纳斯达克的“什锦”保荐制度、香港创业板市场的保荐制度进行比较探讨,归纳出境外国家与地区保荐人民事责任制度的特点,并且与之与我国的保荐制度相比较。最后,笔者还对我国保荐人民事责任目前的实现机制进行了深入浅析,指出了三方面的不足,即有关民事赔偿的法律不健全、保荐人与其他主体民事责任的区分不明确以及民事责任诉讼机制不改善。第四章改善我国证券市场保荐人民事责任制度的法律深思中,笔者在前面浅析的基础上,提出改善我国民事责任制度的倡议：包括进行法律清理、推出司法解释,进一步加强民事责任的立法；明确保荐人与发行人、其他机构及投资者的民事责任分界；改善保荐人民事责任赔偿实现机制如改善和解机制,取消民事诉讼前置程序,引进集团诉讼。关键词：保荐制度论文保荐人论文民事义务论文民事责任论文
本论文由www.7ctime.com,需要论文可以联系人员哦。摘要2-4
ABSTRACT4-9
引言9-11
第一章 保荐制度的基本论述11-23
第一节 保荐制度与保荐人11-15
第一节 民事责任产生的基础——保荐人的民事义务23-27
第一节 对境外证券市场保荐人民事责任制度的考察35-40
第一节 进行法律清理、推出司法解释,进一步加强民事责任的立法45-46
第二节 明确保荐人与其他主体之间的责任分担46-49
参考文献55-58
致谢58-59
攻读学位期间发表的学术论文目录59-60
摘要：保荐制度的出台是我国证券发行市场的重大变革,对证券市场产生了较为深远的影响。自2004年我国保荐制度实施以来,在提升上市公司的质量和推动证券市场健康进展方面发挥了较大的积极作用。但与此同时,我们也不能忽略现有保荐制度还有着着许多不足,比如现行有关保荐人民事责任的法律规定不够改善,可操作性不强,以至于投资者的权益在受损后难以得到有效的救济。学界对保荐人民事责任探讨仍有待于进一步深入。本论文以民法学的角度,以保荐人民事法律责任为核心,对保荐人制度进行了深入的法律浅析,在厘清保荐人民事义务的基础上,浅析保荐人承担民事责任的各种情况。论文中运用了比较浅析法、文献浅析法、归纳浅析法等探讨策略。本论文通过四个部分来进行阐述.引言部分介绍了我国保荐人制度的进展与运转,以及民事责任制度探讨的不足,以此引出在现阶段探讨保荐人民事责任制度对我国证券发行市场的必要性。第一章保荐人制度的基本论述中,笔者首先对保荐制度与保荐人的涵义进行了概括性介绍。接着笔者以民法角度,浅析了保荐制度的论述基础。最后,笔者重点浅析保荐制度中主体涉及的几种民事法律联系,为下文浅析民事义务进而民事责任奠定基础。第二章保荐人民事责任的一般论述中,笔者主要阐述了民事义务与民事责任两部分内容。首先对产生保荐人民事责任的基础——保荐人民事义务的性质及内容进行了系统阐述。保荐人民事义务的性质分为基于法律规定产生的信息披露担保义务、以及基于保荐协议约定产生的合同义务。在浅析完保荐人民事义务之后,笔者详细阐述了保荐人违反法律规定、先合同义务、合同义务而产生的对投资者的侵权损害赔偿责任以及对于保荐人对发行人的缔约过失责任、违约责任进行了深入浅析。第三章境内外证券市场保荐人民事责任制度比较及近况浅析中,笔者运用比较浅析、历史考察等策略对英国AIM的“终身”保荐制度、美国纳斯达克的“什锦”保荐制度、香港创业板市场的保荐制度进行比较探讨,归纳出境外国家与地区保荐人民事责任制度的特点,并且与之与我国的保荐制度相比较。最后,笔者还对我国保荐人民事责任目前的实现机制进行了深入浅析,指出了三方面的不足,即有关民事赔偿的法律不健全、保荐人与其他主体民事责任的区分不明确以及民事责任诉讼机制不改善。第四章改善我国证券市场保荐人民事责任制度的法律深思中,笔者在前面浅析的基础上,提出改善我国民事责任制度的倡议：包括进行法律清理、推出司法解释,进一步加强民事责任的立法；明确保荐人与发行人、其他机构及投资者的民事责任分界；改善保荐人民事责任赔偿实现机制如改善和解机制,取消民事诉讼前置程序,引进集团诉讼。关键词：保荐制度论文保荐人论文民事义务论文民事责任论文
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ABSTRACT4-9
引言9-11
第一章 保荐制度的基本论述11-23
第一节 保荐制度与保荐人11-15
一、保荐制度的产生与进展11-12
二、保荐制度的概念与主要内容12
三、保荐制度的影响12-14
四、保荐人的内涵14-15
第二节 保荐制度的民法论述基础15-18一、意思自治论述15-16
二、诚信原则在商事领域的体现16-17
三、侵权行为论述17
四、民事论述、担保论述向商事领域的扩张17-18
第三节 保荐制度中涉及的几种民事法律联系18-23一、保荐人与发行人之间的民事法律联系19-20
二、保荐人与投资者之间的民事法律联系20
三、保荐人与证券交易所之间的民事法律联系20-21
四、保荐人与其他机构之间的民事法律联系21-23
第二章 证券市场保荐人民事责任的一般论述23-35第一节 民事责任产生的基础——保荐人的民事义务23-27
一、保荐人民事义务的性质23-24
二、保荐人民事义务的内容24-27
第二节 保荐人对发行人的民事责任的具体浅析27-29一、保荐人对发行人的缔约过失责任27-28
二、保荐人对发行人的违约责任28-29
第三节 保荐人对投资者的民事责任具体浅析29-35一、保荐人在证券法上的责任29
二、保荐人对投资者的民事责任29-32
三、保荐人对投资者民事责任的承担32-35
第三章 境内外证券市场保荐人民事责任制度比较及近况浅析35-45第一节 对境外证券市场保荐人民事责任制度的考察35-40
一、英国AIM市场保荐人民事责任制度35-36
二、美国纳斯达克市场保荐人民事责任制度36-38
三、香港创业板市场保荐人民事责任制度38-39
四、对境外证券市场保荐人民事责任考察的总结与启迪39-40
第二节 我国保荐人民事责任制度实现机制近况浅析40-45一、我国法律对保荐人侵权损害赔偿数额计算标准规定不建全面40-41
二、保荐人与其他主体民事责任分界不明确41-43
三、我国保荐人民事责任诉讼机制不改善43-45
第四章 改善我国证券市场保荐人民事责任制度的法律深思45-54第一节 进行法律清理、推出司法解释,进一步加强民事责任的立法45-46
第二节 明确保荐人与其他主体之间的责任分担46-49
一、进一步明确保荐人与发行人之间的责任分担46-47
二、进一步明确保荐人与机构之间的责任分担47
三、进一步明确保荐人与保荐代表人之间的责任分担47-49
第三节 进一步改善保荐人民事责任赔偿实现机制49-54一、和解是实现保荐人民事责任的重要手段49
二、取消现有的民事诉讼前置程序49-50
三、改善保荐人民事赔偿机制,引进集团诉讼等制度50-54
结语54-55参考文献55-58
致谢58-59
攻读学位期间发表的学术论文目录59-60