浅谈证券承销商对投资者民事责任-

论文导读：承担民事责任规制不足的不足。关键词：虚假陈述论文承销商论文实证浅析论文民事责任论文本论文由www.7ctime.com,需要论文可以联系人员哦。摘要4-5ABSTRACT5-9引言9-12第一章证券承销主体和行为12-16

一、证券承销主体12-13（一）证券承

摘要：本论文以界定承销商以及承销行为为出发点，探讨了承销商与投资者之间的法律联系，归纳出承销商在证券承销历程中对投资者所负有的法定义务。当承销商违反这些法定义务时，将对投资者承相应的违约责任或侵权责任。现实中，证券发行信息披露违法行为频频发生，如欺诈、虚假信息披露等，投资者往往是最终的受害者。虽然发行人会在一定程度上承担行政、刑事或民事责任，但是，作为与投资者直接交易的证券承销商，却没有承担其应有的法律责任，使得投资者的法定权益得到保护。这是本论文的探讨动因。本论文的探讨目的在于，明确承销商的法定义务以及其承担法律责任的方式，以而更好地保护投资者的法定权益。本论文以买卖合同法律联系中买卖双方的权利义务论述为基础，归纳了在证券承销法律联系中承销商的法定义务。此外，文章通过对大庆联谊等六个案例进行综合浅析，指出目前在证券承销方面的立法以及司法历程中对投资者权益保护有着的不足。本论文除引言和结论外，包括五章内容。第一章着重界定了证券承销主体以及承销行为的概念。第二章考察了证券承销商对投资者承担的义务。着重浅析了证券承销商对投资者承担义务的论述基础；论证了承销商的主要义务，以及对义务违反的后果。第三章讨论了我国现行立法对承销商对投资者的民事责任规制近况。第四章以实证角度考察了证券承销商对投资者的所实际承担的民事责任。第五章针对司法实践有着的不足，提出以程序和实体立法两个方面解决证券承销商对投资者承担民事责任规制不足的不足。关键词：虚假陈述论文承销商论文实证浅析论文民事责任论文
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ABSTRACT5-9
引言9-12
第一章 证券承销主体和行为12-16

一、 证券承销主体12-13

(一) 证券承销商的概念12

(二) 承销商的作用12-13

二、 证券承销行为13-15

(一) 证券承销行为的概念13-14

(二) 证券承销行为的方式14

(三) 证券承销行为的影响14-15

三、 小结15-16

第二章 证券承销商对投资者承担民事责任的论述考察16-25

一、 证券承销商对投资者的义务16-21

(一) 承销商对投资者承担义务的论述基础16-20

(二) 承销商对投资者的主要义务20-21

二、 承销商对投资者的违法行为21-22

(一) 承销商对投资者违法行为的特点21-22

(二) 承销商对投资者违法行为的类型22

三、 承销商对投资者的民事责任22-24

(一) 承销商对投资者的民事责任的内容22-23

(二) 承销商对投资者的民事责任的性质23-24

四、 小结24-25

第三章 证券承销商对投资者承担民事责任的立法考察25-31

一、 民法对承销商民事责任的规制25-27

(一) 承销商不得欺诈25-26

(二) 承销商对证券瑕疵的担保26-27

二、 商法对承销商民事责任的规制27-29

(一) 证券承销的主体资格27

(二) 证券发行的方式27-28

(三) 承销商的民事义务28

(四) 承销商对投资者的民事责任28-29

三、 司法实践对承销商民事责任的规制29-31

第四章 承销商对投资者承担民事责任的实证考察31-40

一、 案件统计简况31-33

二、 实证浅析33-39

(一) 前置程序的影响33-34

(二) 规则为原则：过错责任34-35

(三) 赔偿范围35

(四) 系统性风险的不足35-36

(五) 民事判决及执行36-39

三、 小结39-40

第五章 改善我国证券承销商对投资者的民事责任40-46

一、 程序上的考虑40-42

(一) 取消前置程序限制、落实投资者诉权40-42

(二) 允许集团诉讼42

二、 实体法上细化承销商对投资者的民事责任42-46

(一) 明确承销商对所售证券信息披露承担担保责任42-43

(二) 明确承销商对投资者的民事赔偿归责原则43-44

(三) 明确证券承销商的抗辩事由44-45

(四) 小结45-46

结论46-47
参考文献47-49