分析中国证券监管行政处罚法律理由

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论文目录
致谢5-6
中文摘要6-7
ABSTRACT7-10
1引言10-11
2我国证券监管行政处罚制度概述11-19

2.1券监管行政处罚的基础理论11-15

2.

1.1行政处罚的涵义11-12

2.

1.2券监管行政处罚的涵义12-13

2.

1.3证券监管行政处罚的特征13-15

2.2我国证券监管行政处罚的立法15-16

2.3监会行政处罚执法体制的发展状况16-19

3我国证券监管行政处罚存在的主要理由19-35

3.1处罚的法律依据不完善19-20

3.2处罚主体处罚权的行使存在缺陷20-24

3.

2.1处罚主体法律地位不明确20-22

3.

2.2处罚具有滞后性、弱效性和强政策性22-24

3.

2.3处罚程序不规范24

3.3行政处罚与非行政处罚性监管措施关系不明确24-29

3.1非行政处罚性监管措施的种类25-26

3.2非行政处罚性监管措施的性质26-29

3.4行政处罚与刑事处罚在适用上不能很好衔接29-35

3.4.1行政处罚与刑事处罚适用衔接的概念与特征29-30

3.4.2行政处罚与刑事处罚适用衔接的基础30-31

3.4.3行政处罚与刑事处罚适用衔接存在的理由及理由31-35

4部分发达国家或地区证券监管行政处罚体制概况及借鉴35-43

4.1部分发达国家或地区证券监管行政处罚实践简介35-40

4.

1.1证券监管行政处罚的主体方面35-37

4.

1.2证券监管行政处罚的种类方面37-38

4.

1.3证券监管行政处罚的程序方面38-40

4.2部分发达国家或地区证券监管行政处罚特点40-41

4.3部分发达国家或地区证券监管行政处罚发展趋势41-43

5完善证券监管行政处罚制度的倡议43-50

5.1明确中国证监会的法律地位，增强其独立性43-45

5.2加大处罚力度，完善处罚立法制度，建立健全处罚程序45-46

5.3非行政处罚性监管措施存在的合理性分析及完善46-47

5.4证券监管行政处罚与刑事处罚适用衔接理由的完善倡议47-50

5.

4.1行政处罚与刑事处罚适用衔接理由的立法倡议47-48

5.

4.2完善行政处罚与刑事处罚适用衔接的证明标准体系48

5.

4.3完善涉罪案件移送的工作程序48-49

5.

4.4建立有效的案件移送监督制度49-50

6结论50-51
参考文献51-53
作者简历53-55
学位论文数据集55
证券行政处罚证券行政执法证券证券监管
参考文献
颜晓闽;美国证券法律史研究[D];华东政法大学;刊全文数据库周汉华;行业监管机构的行政程序研究:以电力行业为例[J];经济社会体制比较;、乔海曙;金融监管体制改革:英国的实践与评价[J];欧洲研究;、,李海婴;中国证券监管实证研究[J];特区经济;、李秀峰;经合组织的规制改革政策及其对我国的启迪[J];北京行政学院学报;、柯湘-中国证监会非行政处罚性监管措施研究[J];政法学刊;、陈兴良-论行政处罚与刑罚处罚的关系[J];中国法学;1992年04期、高西庆;论证券监管权——中国证券监管权的依法行使及其机制性制约[J];中国法学;、李洪欣;论刑法对依法行政的保障[J];中国刑事法杂志;1999年02期、汪永清-行政处罚与刑罚的适用范围和竞论文导读：度;中国政法大学;、文淑惠;投资者利益保护研究;上海财经大学;、吴永发;我国证券市场有效性及其建设研究;复旦大学;、王哲;证券监管的法律制度分析;吉林大学;、宋德社;证券监管法律制度的国际合作;中国社会科学院研究生院;、龙超;证券监管的理由与结构分析;复旦大学;、苗华;中国上市公司收购的证券监管研究;对外经
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