关于哈特法律体系自治性理论

论文导读：是一个“有组织的现代社会的巅峰时代，这个社会和时代明显地凸显出一种特殊类型的反省性的自我认识”。这在记载和分析了这个时代社会结构与特征的许多著作中都可以看到，在哈特的著作中已经作为一个不言而喻的写作背景而存在了。而这种社会的特征在于把某些边界内的所有人整合到一个广泛的有组织的实践中。社会任何明显的位置
[摘 要]法律体系自治性是哈特法律理论的核心命题。为了证明其合理性，哈特运用分析和描述的策略，提出了初级规则和次级规则相结合的法律体系自治性理论。但通过对于其法律体系自治性中支撑性概念——承认规则的分析后，发现哈特想要证明法律体系自治性的目的并没有达到。
[关键词]法律体系自治性；规则的内在视角；承认规则
在《法律的概念》一书中，哈特一开始就明确说明“本书的目的不在提供一种作为规则的，对于法律这个概念的定义，使得人们可以把这个定义当成一项规则来检验法律这个语词是否正确地被使用。本书的目的在于对国内法律体系的独特结构提供一个较为优越的分析。”①而分析的结果，就在于表明哈特的一个核心观点，即：法律是一个自足的规则体系。

一、法律体系自治性的社会背景

哈特所生活的时代（二十世纪六十年代的英国）是一个“有组织的现代社会的巅峰时代，这个社会和时代明显地凸显出一种特殊类型的反省性的自我认识”。这在记载和分析了这个时代社会结构与特征的许多著作中都可以看到，在哈特的著作中已经作为一个不言而喻的写作背景而存在了。而这种社会的特征在于把某些边界内的所有人整合到一个广泛的有组织的实践中。社会任何明显的位置都不会根据先定的标准赋予某个人。社会流动是客观存在着的，它是社会所提供的自由的组成部分。
作为实现社会维系社会存活和保障社会有序发展演变的关键性系统的法律体系，毫无疑问，是一个自我指涉的系统，而且是整个社会中最为重要的一个系统。法律自治的目标要求它比其他系统自我指涉性更强更彻底。只有不假借其他任何因素，而仅仅由法律自身来决定什么是法律的时候，才有真正作用上法律的存在。法律的权威性就在于这种自我指涉性。而且法律体系的这种自我指涉和其他纯然形式作用上的自组织过程不同，即它可以而且应该产生实体性的内容。

二、对奥斯丁的批评

(一)主权者的意志和命令作为法律体系的基础的不可能性

在哈特看来，奥斯丁以主权者的意志和命令作为法律体系的基础是大有理由的。因为主权者的意志和命令是通过以外在强制和暴力威胁的方式，使得民众被迫服从而转变为法律主体遵守法律规则和执行法律义务的。因此，这根本就不是一种内在的创造和实现法律的有效方式，法律不应该是一种以暴力和政治方式强加在民众头上的负担，而应该是民众自发的对于规则和惯例的接受，是由民众自身的力量和意愿所创造出来的内在约束。法律规范和法律制度是为了实现我们每个人的社会的和个人的愿望而存在的，以此，法律的统治取代了人为的统治，一个抛弃了人为因素的、自我调整的规则体系代替了主权者的任意无常，规则是主权者，而非君主是主权者。哈特的策略是“当奥斯丁的意旨显得模糊，或者他的观点前后不一致时，我们可以毫不迟疑地将其忽略，进而阐述一种较为一致的观点。甚而，在奥斯丁对其批评仅仅给出其回应的线索之处，我们也会将这些线索加以发展，好确保我们将所考量并批判的主张能够以其最为有力的形式表达出来。”②由此，哈特将奥斯丁的理论核心概括为命令，尤其是主权者和政府以及官员对于民众的经常性和习惯性的命令。

(二)规则理论的提出

哈特认为，奥斯丁的理论之所以失败，其理由的根本在于“该理论所由建构的要素，即命令、服从、习惯和威胁等观念，并不包括，或者说不能通过把这些要素组合起来产生‘规则’观念，而如果没有这个观念，我们就连最基本形态的法律也无法说明。”哈特认为，法律体系是一个非常复杂的系统，要想真正地认识和分析法律体系的构成及其特征的话，首要的是要将体系内的规则进行科学的分类。在他看来，体系内的规则主要有两种，这两种规则相互之间有着极其紧密的关联，但也有着不同的表现形式和地位功能。具体表现为“在其中一种类型之规则的规范下（这个类型的规则可以被认为是基本的或者说是初级的类型），不论他们愿意不愿意，人们都被要求去做或不做某些行为。另一种类型的规则在某种作用上则是寄生在第一种类型的规则之上，或者说，对第一种规则而言是次级的。因为它们规定了，人类可以通过做或说某些事，而引入新的、取消或者修改旧的初级类型规则，或者以各式各样的方式确定它们的作用范围，或者制约它们的运作。”在这里，哈特第一次明确地提出了初级规则和次级规则概念。对于这两类规则的职能和范围，哈特认为“第一种类型的规则科以义务；第二种类型的规则授予权力，包括公共的或者是私人的。第一种类型的规则规范的对象是人们具体的行为或者变动；第二种类型的规则的运作方式不只是导致了具体行为或者变动的规则，也产生了责任或者义务的创设或者转变的规定。”③在此，哈特明确提出和阐明了构成一个法律体系的结构和要素。他认为真正的法律科学的关键并不是如奥斯丁所说的主权者的意志和命令，而是这里所说的两种类型规则的组合。
为什么一个完整的法律体系要表现为这样两种类型的规则的组合？哈特对此做出了详细的分析和阐述。哈特设想了一个没有立法机构、法院或者任何种类的官职的社会，在这个社会里，实现社会制约的唯一手段就是群体对其标准的行为模式的一般性态度，哈特将其称之为科以义务之初级规则的社会结构。不过维系这种社会结构的存在与运转需要满足某些条件。第一，这些规则必须以某种形式包含对滥用暴力、偷窃、以及欺骗等行为的限制。从总体上来看，这类行为的社会性相对弱一些，更多体现为基于人类的本性和自然反应而要求人们做出的当为或不当为，比如像基督教最初的也是最基本的行为规范“十诫”，以及中国儒家的一些基本的道德律等。这些是维持一个哪怕是最为简单的无阶层的、平面化社会也必须具备的基本的行为规则限制。第二，在这样的社会结构中，虽然不可能设想每个人都会遵守基本的行为规范，但是，在实际上，原意遵守这些规范的人应该远远多于不愿意遵守的人。
在哈特看来，这种类型的社会是有缺陷的。首先，哈特列举了所谓的不确定性缺陷。而这种缺陷之所以形成，就在于“这种群体生活所依赖的规则并不会形成一个体系，而只会是一批个别独立的标准，没有任何可供鉴别的或者是共同的标识……因此，如果人们对于规则是什么，或者对于某个既定规则的精确范围有所疑问，将没有任何解决这个疑问的论文导读：
程序。”④其次是初级规则的静态性格缺陷。即在这种仅仅具备初级规则的简单社会结构中，任何规则要是加以转变的话都将会是一个异常缓慢而艰难的过程，在某种程度上可以说这个过程中没有人为的因素，而仅仅是外部的自然的、客观的因素在起作用。在这种社会结构中，最多只会有简单的近乎自发产生和形成的基本行为规则，第二种类型的调整型规则根本不会出现，在某些极端的情形中，此社会中的规则形成和转变可能处于停滞不动的静止状态。最后，该社会结构的缺陷是“用以维持规则的社会压力是分散的，因而是无效率的”。⑤在一个社会中，出现矛盾和纠纷是常态，因为哪怕是最具权威性和效力的规则，也总是会有人挑战它，总会有不同的群体围绕着它产生各种争执。社会中存在着的纠纷是普遍性的和不确定的，那么，如果有一个处于社会领域中心位置的、权威性的机构来对绝大多数的社会纠纷进行终局的裁判，以此来结束分散于各个领域中的永无休止的争执，从效率的角度来说，应该是一个不二之选。事实哈特的法律体系自治性理论由优秀论文网站www.7ctime.com提供,助您写好论文.证明，在法律规则不健全的社会中，广泛存在的私力救济对于社会各方面的破坏是不容忽视的。哈特的法律体系自治性理论由提供海量免费论文范文的{#GetFullDomain},希望对您的论文写作有帮助.[注释]
①这也是将哈特的法律理论看作是主要是法律体系自治性理由，而非单纯是对法律的概念性分析的依据。
②就其分析的力度而言，奥斯丁的命令理论没有哈特的规则理论强，奥斯丁意识到分析的策略可以把法律从其他因素哈特的法律体系自治性理论相关论文由www.7ctime.com收集,如需论文.中识别出来从而保持法律本身的实然，但是这一策略并没有被坚持到底，就命令理论而言，并不能成为构建法律体系的基础。
③不过，在这里需要注意的是，哈特是否是有意无意地回避了一个实质性的理由，即从第二性规则的产生到责任和义务的创设是否还需要论证？这让我们不禁猜想，哈特是否以此来回避政治哲学、学理由，从而将论证限于法律领域。包括其主张的“社会实践命题”和描述性社会理论倾向都有这种意涵。有学者据此认为德沃金对哈特的批评并没有依据。
④或许我们更愿意将其视之为“地方性知识”。
⑤在这里，我们已经可以发现后来拉兹所发展出来的权威性理论的可能性。
⑥如果说哈特的理论和其他实证主义法学家的理论有什么不同之处的话，描述性社会理论特征即是其

一、在笔者看来，拉兹、夏皮罗等可能将实证主义法学作了相对比较狭隘的理解。

⑦说这是一个很诡异的现象，可以用一句逻辑上没错但是实质上却很难理解的话来说明，即：我们要是想遵守规则的话，前提是能够不遵守规则。
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[作者简介]张浩，桂林电子科技大学法学院副教授，法学博士，研究方向：法哲学、法社会学。