探讨航空工业品进口贸易技术溢出效应实证

论文导读：表示r国、d国总产值；Kdt为d国R&D存量。为得出更可靠的结论，本文运用FFG提出的测算策略，将航空工业按国别划分的进口量，航空工业进口总量，航空工业总产值分别代入公式进行定量检验。（二）数据来源与处理航空工业品进口总量以及按国别细分的进口分量①来自UNComTrade；国外R&D资本与GDP数据来自WorldBank和OCED
摘 要：自新贸易理论产生以来，进口贸易作为国际R&D溢出的重要物化渠道已得到广泛共识。在已有研究成果基础上，将进口贸易技术溢出理论运用到中国高技术产业重要构成的航空工业，选取1995—2011时序数据，基于Malmquist生产率指数构造进口贸易技术溢出的FFG模型，运用DEAP2.1和Stata11.0软件对其进行实证检验。回归结果显示，通过进口溢出的国外R&D资本存量系数显著为正，取值范围介于0.419～0.908。在此基础上提出策略倡议，以期充分利用技术溢出效应。
关键词：航空工业品；进口贸易；技术溢出效应；Malmquist生产率指数
1673-291X（2013）13-0238-03

一、引言及文献综述

在开放经济体系中，广大发展中国家既可以通过国内创新，也可以通过进口贸易这一国际技术溢出渠道分享国外R&D成果，来提升本国技术水平。而技术溢出效应很大程度上取决于进口品的技术含量，作为国家战略性支柱产业重要构成的航空工业，具备资金技术密集、附加值高、技术含量高等特征，因而航空工业品 ① 进口所带来的技术溢出效应将会很显著。特别是对于航空工业研发基础薄弱的中国，借助进口这一重要的国外航空技术溢出平台，“集世界航空大国的先进技术之大成”，站在“巨人的肩膀上”进行航空技术消化、吸收与再创新，提升航空工业科技含量，为中国航空工业二次创新奠定基础，加快缩短与国际先进水平的技术差距，最终实现民族产业的腾飞。
随着全球经济一体化进程的加快、世界范围内贸易规模的急剧扩张，很多学者针对进口贸易技术溢出效应展开研究，并取得丰硕成果。Grosan和Helpman（1991）研究中间品进口的技术溢出效应对发展中国家技术进步的影响，认为进口国无须承担巨额的中间品研发费用，就能分享国外技术成果，最终提高进口国生产效率。Coe和Helpman（1995）选取1971—1990年全球77个发展中国家及22个发达国家数据，实证检验进口国GDP与贸易伙伴国R&D投入量、进口额呈正相关，证实技术溢出效应能够带动进口国技术进步和经济发展。Lichtenberg和Potterie（1998）在测算国外R&D存量时，提出用贸易伙伴国产出研发密度替换CH模型的双边进口份额作为权数，以反映国外R&D溢出方向。Falvey、Foster和Greenaway（2002）将外溢技术分为公共品与私人品，赋予进口溢出的国外R&D存量以新的权重，构造6种国际R&D资本存量公式，全面检验进口的技术溢出效应，得出结论：当技术知识对于技术溢出国与接受国各为私人品/公共品时，国外R&D存量弹性系数达到最大。李小平、朱钟棣（2004）选取1990—2000航空工业品进口贸易技术溢出效应的实证相关论文由www.7ctime.com收集,如需论文.年国内29个省市面板数据，检验结果表明进口品尤其是技术密集型产品具有更显著的溢出效应。
现有文献多集中于一国进口总量研究，专门针对航空工业的文献甚少。中国航空工业整体实力的增强与庞大的进口规模是否存在千丝万缕的因果联系？总量层面的进口贸易技术溢出理论是否同样适用于航空工业品进口，其技术溢出效果是否显著？这些理由都值得我们深入深思。本文基于Malmquist生产率指数，使用FFG所提出的国际R&D资本存量算法，实证检验航空工业品进口对国内航空工业全要素生产率的技术溢出效应，并分析其结果。

二、模型构建与数据处理

(一)计量模型的选取

借鉴Coe and Helpman（1995）研究成果，一国技术进步源动力既可来自本国R&D存量，也可来自于进口溢出的国外R&D存量，同时设定国外R&D存量为RDft=∑（Mijt/Mit）Sjt，其中Mijt为t期i国从j国的进口量，Mit为i国从世界市场进口总量，Sjt为技术溢出国j研发资本存量，构建CH模型lnTFPt=c+αlnRDdt+βlnRDft+ε，其中TFPt是进口国全要素生产率。Lichtenberg和Potterie（1998）认为CH模型存在总量偏差，构建国外R&D资本存量计算公式RDft=∑Mijt（Sjt/Yjt），其中Yjt为j国GDP。而Falvey、Foster和Greenaway（2002）将国际溢出技术按性质划分为公共品与私人品，构建6种测算策略：（1）MdrtKdt/Mrt；（2）MdrtKdt/Yrt；（3）MdrtKdt/Ydt；（4）MdrtKdt；（5）MdrtKdt/MrtYdt；（6）MdrtKdt/YrtYdt，其中Mrt，Mdrt各表示r国从世界市场与d国的进口量；Yrt，Ydt表示r国、d国总产值；Kdt为d国R&D存量。为得出更可靠的结论，本文运用FFG提出的测算策略，将航空工业按国别划分的进口量，航空工业进口总量，航空工业总产值分别代入公式进行定量检验。

(二)数据来源与处理

航空工业品进口总量以及按国别细分的进口分量①来自UN ComTrade；国外R&D资本与GDP数据来自World Bank和OCED；航空工业总产值、从业人员和固定资产投入数据来源于《中国高技术产业统计年鉴》；国内工业品出厂指数、固定资产投资指数、消费者物价指数据处理如下：
1.TPF的测算。用中国航空工业年均从业人员代表劳动力投入L，航空工业年度总产值表示总产出Y，再用工业品出厂指数平减为1995基期不变价。航空工业固定资产存量K，采用Goldith（1951）创立的永续盘存法，计算公式为Kt=（1-§）Kt-1+It，基期资本存量参照Griliches（1980）的做法，即K0=I0/（g+§），其中Kt，Kt-1各表示前后两期资本存量，§为折旧率，借鉴李小平（2008）做法取5%，K0，I0为基期资本存量与投资流量，g为1995—2011对数形式投资增长率的几何平均数。It为历年固定资产投资流量，最后测算出基于投入形式的航空工业Malmquist生产率指数。②2.国内外R&D资本存量的论文导读：余系数符号均为正，即航空工业品进口贸易能推动航空工业全要素生产率显著提高，变动范围是0.419～0.908，说明进口1单位航空工业品可提升41.9%～90.8%航空工业全要素生产率。弹性系数最大值（0.908）出现在模型6情况下，这与FFG得出“技术溢出系数最大值出现在模型3”结论存在差异，可能由于中外经济体制和产权制度等不同所造成。
测算。同样沿用永续盘存法测算得到，I0为1995年R&D投入资本，g为各年R&D资本投入对数形式增长率均值，§为R&D折旧率，取20%（吴永林、陈钰，2010）。R&D存量指数借鉴朱明芳和徐伟民（2003）做法，构造消费指数与固定资产指数加权数，权重各为0.55与0.45，即RDI=0.55*CPI+0.45*PAI。鉴于国外R&D资本存量大多集中于G7国家，同时考虑中国航空工业品原产地国聚集在G7国家及俄罗斯，本文选取G7③与Russia为研究样本。将各国R&D投入量按人民币兑美元年均中间价进行换算，再用CPI指数折算成基期不变价，最终计算得到各国R&D资本存量。

三、计量检验与结果分析

由于各时序变量可能存在非平稳性，造成“伪回归”现象，本文将对所有模型中的变量依次进行单位根检验。首先对各变量取自然对数，以消除时间趋势，再分别进行ADF检验（见表1），结果表明6个模型原始序列lnTFP、lnRDd、lnRDf的ADF统计值均高于10%显著性水平临界值，不能拒绝原假设，表明原序列均为非平稳的，经过一阶差分，ADF统计量小于临界值，因而原序列具有一阶单整性，符合协整检验的前提条件。
接着对全部变量序列进行Johansen协整检验，通过比较迹统计值与5%水平临界值来判定各模型是否存在协整关系。模型1-6在“无协整检验关系”原假设下，迹统计量均未通过5%显著性检验，因此接受备选假航空工业品进口贸易技术溢出效应的实证相关范文由写论文的好帮手www.7ctime.com提供,转载请保留.设“至多存在1个协整关系”。迹统计量分别为15.42**、12.88**、11.12**、12.53** 、11.36**、13.09**，均小于5%临界值（18.17、15.41、18.17、12.74、18.17、18.17），即6个模型均存在唯一协整关系。回归结果显示国内R&D回归系数符号除模型5，其余均为负号，取值范围是-0.521～ -0.059，这与预期结果相反，可能的理由如李小平（2008）所解释的那样：“由于国内宏观环境尚未建成完善的竞争机制、非效率国企退出机制和R&D要素合理配置机制等，从而导致国内R&D存量阻碍全要素生产率的提升。”还可能由于航空企业对于R&D未给予充分的重视、国内R&D总量水平过低而未达到显著提升航空工业技术水平的阈值等理由所致。而国外R&D存量弹性系数，除模型5，其余系数符号均为正，即航空工业品进口贸易能推动航空工业全要素生产率显著提高，变动范围是0.419～0.908，说明进口1单位航空工业品可提升41.9%～90.8%航空工业全要素生产率。弹性系数最大值（0.908）出现在模型6情况下，这与FFG得出“技术溢出系数最大值出现在模型3”结论存在差异，可能由于中外经济体制和产权制度等不同所造成。

四、结论与策略倡议

本文运用FFG提出的国际R&D资本存量计算公式，测得1995—2011年期间国内外R&D存量，基于DEA-Malmquist生产率指数法测得航空工业全要素生产率，进而构建进口贸易技术溢出模型，依次经过单位根检验与协整检验，最终通过模型回归，验证了航空工业品进口贸易能够推动国内航空工业技术进步，其弹性系数介于0.419～0.908之间，且技术溢出效应最显著的情况出现于航空技术知识在技术溢出国与吸收国为私人品/私人品的时候。然而此技术溢出效应仍受到国内现实因素的制约，如航空工业研发投入不足，人力资本存量匮乏，知识产权保护制度不健全等，这都影响到国内航空企业对溢出技术的“吸收能力”，致使技术溢出效应未充分发挥。以下提出几点策略，以期国内航空工业更好的借助进口贸易发挥“后发优势”，加快缩短与国外先进水平的技术差距，实现跨越式发展：（1）增加空气动力、制造工艺、航空材料、飞行试验、航空发动机研究等基础研究与应用研究经费投入；（2）加快建成一大批高水平研究型大学，完善人才选拔及激励制度，加大吸引海外优秀航空人才归国就业的工作力度；（3）循序渐进地完善国内知识产权制度，逐步扭转航空企业专利保护意识淡薄和专利保护力度不足的局面。诚然，加强知识产权保护在短期内会提高本国企业的模仿成本，但在长期，能充分调动国内企业自主创新的积极性，有利于树立良好的国际信用，为中国进一步拓宽与国外航空强国商贸往来奠定法制基础，增加国内航空企业接触前沿技术的可能性。
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