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谈述非传统安全视角下我国粮食贸易安全水平测度

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论文导读:snotbeencarriedoutindepth.(2)Themeasurementthoughtmarksastepinadvanceoftraditionalsecurityconcept,deemingthesuperiorcoexistencebetweenChinaandherfoodtradepartnersastradesafety,extendingtradesafetysboundarytomultilateralsecurityconstructions,emphasizingonna
[摘要] 基于非传统安全视角,在综合考虑国内外粮食市场行情、外部冲击因素、内部产业因素和受控可能性的基础上,构建粮食贸易安全水平的评价指标体系,并对我国粮食贸易安全水平进行测度后发现:1992—2011年我国粮食贸易安全状态多为贸易弱态和贸易劣态,总体处于基本安全和基本不安全状态,且口粮和饲料粮的贸易安全状态高于工业用粮;在粮食贸易安全变化趋势上,小麦贸易安全水平有小幅上升,而稻米贸易安全水平波幅减小且略有下降,玉米贸易安全水平围绕0值上下波动,大豆贸易安全水平呈“阶梯式”下降;我国粮食贸易安全的主要影响因素依次是产业竞争力、国内市场行情、外部冲击因素、产业政策、受控可能性和国际市场行情。
[关键词] 非传统安全; 粮食贸易安全; 指标体系; 粮食安全; 安全状态; 变化趋势; 影响因素
Measurement of Chinese Food Trade Safety from the NonTraditional Security Perspective
Gu GuodaYin Jinghua
(College of Economics, Zhejiang University, Hangzhou 310027, China)
Abstract: As economic globalization deepens and food trade increases, its crucial to measure and evaluate Chinas food trade security from the nontraditional security perspective. From a single countrys perspective, food trade security means a country can take effective measures to resist the impacts of external factors, such as sharp price fluctuations, grain embargo, international political and economical crisis, and obtain the needed food through trade to fill domestic food gap. In view of multiple countries, food trade safety is the superior coexistence between food trade subjects. Various food trade subjects gain sustainable development through mutual reciprocity and benefits by food trade.
Principal component analysis (PCA) was taken to measure Chinas food trade security level. The conclusion is: First, from 1992 to 2011 the overall security situation of Chinas food trade is mostly in the weakening and degradation survival state, involved between basic safety and basic insecurity, and wheat, rice and corn trade he higher security state than soybean. Second, wheat trade security has a all rise, the rice trade security has fallen slightly, corn trade security fluctuates around zero, and soybean trade security step down. Third, the main influences on Chinas grain trade security, in sequence of importance, include the competitiveness of the industry, the domestic market, the external impact factors, industrial policy, the possibility of being controlled and the international market.
This article may he three innovations. (1) The research contents focus on Chinas grain trade security, which the existing research has not been carried out in depth. (2) The measurement thought marks a step in advance of traditional security concept, deeming the superior coexistence between China and her food trade partners as trade safety, extending trade safetys boundary to multilateral security constructions, emphasizing on nationally, regionally a论文导读:
nd globally trade policy coordination and trade rules revision, and joint responses to global food crisis.(3)This article evaluates trade security from three dimensions, including ″security tranormation,″ ″security threats,″ and ″security sense.″ First, considering the program from domestic and foreign perspectives, to what extent the factors leading to Chinas grain trade ″safety″ problems are investigated, including world food gap, international food price volatility, domestic food gap and per capita food purchasing power. Next, how the factors threaten Chinas grain trade security are examined, such as the volatility of international financial assets price, energy price and the exchange rate, and the domestic food industrys competitiveness. Then, the possibility of being controlled is introduced as simple objective decision criteria for ″trade security sense.″The deficiency of this article is the political changes and wars are not taken into account in evaluating food trade security because they are sudden and hard to quantify.
Key words: nontraditional security; food trade security; an indicator system; food security; security status; variation trend; influencing factors
一、 引言
始于2007年的全球粮食暴涨,令作为粮食净输出国的部分发达国家受益,而粮食不能自给的亚非国家则面对困境,引发国际粮食危机,并由此造成社会动荡。此次粮食危机为各粮食净进口国敲响了警钟。我国是粮食净进口的人口大国,国际粮价上涨会通过输入型通货膨胀威胁到国内经济的正常运转。目前,尽管我国粮食产量“十连增”,但粮食进口量却持续攀升,反映出我国粮食贸易面对的压力越来越大,粮食安全风险日益加剧。在经济全球化程度不断加深、粮食贸易规模日益扩大的背景下,有必要基于对外经贸关系的非传统安全视角,科学构建粮食贸易安全水平评价体系,以提高我国粮食安全的准确预测及预警能力,准确锁定我国粮食贸易安全的风险来源。
现有的粮食安全水平的测度思想可分为产业安全观、粮食安全观和非传统安全观三大类。目前,我国国内影响较大的产业安全观综合了产业制约力说、产业发展环境说、产业竞争力说和产业权益说四方面[1]。产业制约力说认为,外商直接投资是引起国家产业安全理由的最主要理由。产业发展说强调产业在开放环境中的持续发展能力,及国内产业发展不受威胁。产业竞争力说认为,产业竞争力的强弱是产业安全理由的根本所在,产业不安全多发生在竞争力不强的产业。产业权益说以国民权益为核心,认为产业安全就是要保证产业的国民权益在开放条件下不受侵害。产业安全观以产业竞争力为核心,对确保特定产业比如粮食产业的供给安全有一定作用,但两者的内涵和外延都相差甚大:产业安全涉及工业、农业、服务业等各行业的安全,而粮食安全则是农业安全的子集。
而粮食安全观则是各国粮食安全理由的核心关切。联合国粮食与农业组织(FAO)认为粮食安全包括粮食可供性、可获得性、利用率和稳定性FAO, ″Food Security Indicators,″ http://.cn/soft/ACRD4CHS.EXE">PDF浏览器用户请先下载安装

二、 粮食贸易安全水平测度指标体系的构建

(一) 粮食贸易安全的内涵和外延

粮食安全具有经济、社会和生态安全的属性,包括生产安全、消费安全、储备安全、国内流通安全、进出口安全等方面。经济安全涵盖了国内产业、国际贸易、国际金融、国际市场等方面[7]10。粮食贸易安全可视为粮食安全和经济安全的交集,是粮食安全的一个细分领域。

1.粮食贸易安全的含义

从单个主体角度来看,粮食贸易安全指一国能采取有效措施抵御粮价大幅波动、粮食禁运、国际政治和经济危机等外部因素的冲击,通过贸易途径获得平抑国内粮食缺口所需的粮食;简言之,即一国能随时随地从国际市场上购买到足够的粮食。
从多个主体角度而言,粮食贸易安全是粮食贸易主体间的“优态共存”:不同层次的粮食贸易主体共同努力,通过粮食贸易上的互惠互利,获得可持续发展的存活境况。贸易“优态”指粮食贸易主体间可持续发展的存活境况;贸易“共存”指粮食贸易主体通过粮食贸易互惠互利达到“共优共存”。仅以“粮食贸易的威胁不存在”来界定粮食贸易安全,其安全的可能性边界永远划定在一个狭小的范围内,而粮食贸易安全也只能是相对的安全。若以粮食贸易主体间的“优态共存”来界定粮食贸易安全,其安全的论文导读:的外部风险来源未对美国联邦基金基准利率、国际能源指数波动和国际粮食波动的异常值进行处理,是基于两点考虑:一是异常值本身可作为“经济危机”的指标,能够说明粮食贸易安全化的程度;二是经过主成分分析中的数据标准化处理后,会部分减少数据的波动性和离散性。;选取产业绩效(我国粮食市场份额、比较优势)、产业绩效
可能性边界就拓展到了安全建设的双方甚至多方,粮食贸易安全就有了某种绝对的作用[14]8。
粮食贸易理由要成为安全理由,需经过“非政治化的非安全理由”、“政治化的准安全理由”和“存在性威胁的安全理由”的安全化过程。在此过程中有三种重要因素。首先,粮食贸易安全化的客体,即“存在性威胁”是什么,它可以是个人和群体(如贫困家庭、低收入群体等),也可以是理由领域(粮食及粮食采购、加工、仓储、物流、分销等领域)。其次,粮食贸易安全化的施动者,即由谁来宣布我们面对粮食贸易的“存在性威胁”,它可以是政府、政治精英、学术团体、军队或市民社会。最后,粮食贸易安全化的过程,即运用言语和行为使大众确信存在粮食贸易安全威胁。一旦大众接受了粮食贸易安全威胁是既成事实之后,威胁对象就成为安全客体,粮食贸易安全化也就完成了[15]。因此,粮食贸易安全理由呈现为“安全性”(存在威胁)、“安全感”(感到危险)和“安全化”(主体间一致认同)三者互动的状态。

2.粮食贸易安全的影响因素

粮食贸易安全的主要影响因素可归纳为经济、政治、产业和自然因素四个方面(见表1)。经济因素可分为经济形势、市场行情和制度因素三类。政治因素包括国际纠纷、政治关系和国际战争。产业因素涵盖产业竞争力、产业依存度、产业制约力和产业发展环境等内容。自然因素包含自然灾害、土地资源、水资源和气候条件等内容。
在不存在粮食禁运的自由贸易条件下,粮食贸易安全主要受到经济形势、市场行情、贸易政策、经济关系、经济规则、贸易摩擦、粮食产业、自然条件等因素的影响。粮食禁运的发生往往伴随着外交关系恶化、政治变革或战争的爆发。现有研究一致认为未来发生粮食禁运的可能性很小[1617],而且政治变革、战争爆发具有突发性,难以量化,因此,下文设定我国粮食贸易安全水平测度指标体系时,未考虑政治变革和战争等因素。

3.粮食贸易安全水平的衡量标准

借鉴已有研究朱丽萌将农业产业指标安全分为安全、基本安全、不安全和危机四种状态。参见朱丽萌《中国农产品进出口与农业产业安全预警分析》,载《财经科学》2007年第6期,第111117页。,按照贸易主体的存活状态类型,粮食贸易安全水平可分为四个层次。(1)粮食贸易优化状态,是无危险、无威胁、无伤害、无贫困的可持续发展状态,是一种“优态共存式”的安全模式。即粮食贸易主体以保障“人”和“社会”的粮食安全为核心,通过粮食贸易互惠互利,令和平与发展有充分保障;强调粮食安全的“优态共存、顾全本土”,表现的是“你安全我才安全”的心态。(2)粮食贸易弱化状态,是和平与发展有基本保障的基本安全状态,是一种“结盟协作式”的安全模式。即粮食贸易主体相互依赖,通过贸易联盟、贸易合作及多边贸易组织,实现粮食安全的集体防御、推进和协作;强调粮食安全的“安危与共、进退同步”,表现的是“你不安全我也不安全”的心态。(3)粮食贸易劣化状态,是和平与发展基本保障被破坏的基本不安全状态,是一种“隔离防守式”的安全模式。即粮食贸易主体通过关税、补贴、进出口限制等贸易政策及国内农业政策等,高度隔离国内外粮食市场,防守本国粮食安全;表现出“我安全重于你安全”的心态,尽管以防守为先招,但仍相信任何时候都有战争的危险,认为只有依靠武力才能最终保证安全。(4)粮食贸易危险状态,是和平与发展无保障的极度不安全状态,是一种“进攻拓展式”的安全模式。即粮食贸易主体把粮食安全视为国家最稀缺的资源,最大限度地追求自身粮食安全,甚至认为可以不顾其他国家的粮食安全,以破坏其他国家的粮食安全作为保障本国粮食安全的条件;强调粮食安全的“危态对抗、强者为王”,表现的是“你不安全我才安全”的心态[14]8。

(二) 粮食贸易安全水平测度指标设定

基于上述分析,本文拟从粮食贸易安全的安全化、安全性和安全感三个维度构建评价体系。首先,粮食贸易理由从一个非安全理由走入安全领域, 成为一个安全理由, 我们把它称为粮食贸易理由的安全化。粮食贸易安全化的作用在于:一方面表明了粮食贸易理由上升为安全理由的过程, 另一方面意味着我国通过贸易途径保障粮食供应的状态受到威胁并处于危险境地。连续两年气候异常造成的世界性粮食歉收,加上苏联大量抢购谷物,导致了1973年世界性粮食危机的爆发。而2009年的全球性粮食危机导致37个国家或地区面对粮荒,全球饥饿人口突破10亿,为过去四十年来最高值FAO, ″The State of Food Insecurity in the World 2009,″ http://.cn/soft/ACRD4CHS.EXE">PDF浏览器用户请先下载安装其次,外部冲击因素和内部产业因素共同体现出粮食贸易的安全性。在经济全球化背景下,一国粮食贸易的安全威胁具有多源性,风险来源跨越国境和产业。目前,制约全球粮食交易量80%的四大跨国粮商,在垄断全球粮食市场的同时,与制约定价权的金融力量联手,在现货和期货交易领域同时操控粮食,导致粮食的金融属性日益增强。我国粮食生产高度依赖的化肥、农业机械等要素,与国际石油相关程度较高,导致国内粮价(通过生产要素传导机制)与国际油价直接关联、波动加剧,粮食生产的石油属性愈发凸显[9]6。人民币兑美元汇率波动程度越大,粮食贸易的信息成本和履约成本越高,对粮食贸易安全冲击就越大。一国粮食生产成本越低,技术进步越大,产业支持力度越大,则比较优势越强,国际市场份额越大,在粮食贸易中越能占据主动地位。因此,本文选取国际金融资产波动、国际能源波动、人民币兑美元汇率波动表示我国粮食贸易的外部风险来源未对美国联邦基金基准利率、国际能源指数波动和国际粮食波动的异常值进行处理,是基于两点考虑:一是异常值本身可作为“经济危机”的指标,能够说明粮食贸易安全化的程度;二是经过主成分分析中的数据标准化处理后,会部分减少数据的波动性和离散性。;选取产业绩效(我国粮食市场份额、比较优势)、产业绩效决定性因素(生产成本、技术进步)及产业政策(国内市场支持、国营企业粮食收购量占总产量比论文导读:
例、粮食关税率)代表我国粮食贸易的内部风险来源。
最后,一国粮食进口集中度越低,进口占世界出口比例越低,进口依存度越小,出口依存度适中朱丽萌提出,农业产业出口依存度在20%—30%为安全,10%—20%及30%—40%基本安全,5%—10%及40%—50%为不安全,在0%—5%及50%以上为危机。1992—2011年我国小麦和稻米的出口依存度在2%以下,玉米和大豆在5%以下,处于0%—5%区间,其数值大小与安全程度呈正向关系,所以未对该数据进行处理。参见朱丽萌《中国农产品进出口与农业产业安全预警分析》,载《财经科学》2007年第6期,第111117页。,意味着一国粮食贸易的脆弱性越小,粮食贸易主体“感到危险”的程度越低。所以,本文采用进口集中度、进口占世界出口比、出口依存度和进口依存度等指标衡量我国粮食贸易的受控可能性,作为我国粮食贸易主体安全感一个较为简单的直观评判标准。
本文按照指标与粮食贸易安全呈正向关系的原则,对指标体系进行同趋化处理。国际粮食、国际金融资产和能源、汇率的波动程度越小,粮食进口关税率越低,进口集中度、进口占世界出口比、进口依存度越低,则我国粮食贸易安全程度越高,所以采用1与以上各指标相减进行处理。我国粮食贸易安全水平指标体系如表2所示。

三、 粮食贸易安全水平的测度策略

为了较为科学地确定权数,减少主观因素的影响,得出较为客观的综合指标,本文采取主成分分析法对我国粮食贸易安全水平进行测度。
主成分分析步骤为:(1)将原始数据标准化;(2) 对标准化矩阵Z,计算相关矩阵R;(3)求出相关矩阵R的特征值和特征向量,计算出贡献率,确定主成分的个数;(4)计算出主成分;(5)对主成分进行综合评价。根据主成分变化情况提取累计贡献率大于85%的前N个主成分,如公式(1)所示。利用主成分分析结果,对指标进行加权,得到一个综合指标Y来表示粮食贸易安全水平。综合指标表达式为公式(2),其中V是各个主成分的方差贡献率。
F1=a11x1+a12x2+…+a118x18

Fn=an1x1+an2x2+…+an18x18(1)
Y=V1F1+V2F2+…+VnFn(2)

(一) 相关系数

指标相关是提取主成分的重要条件,只有指标间存在较高的相关性才可能提取公共的主成分并进行深入分析。主成分法相关系数检验标准是相关系数在033以上。根据小麦产业相关系数来看,部分指标间相关系数高达093以上,大部分指标相关系数达到046以上。玉米产业相关系数矩阵中,部分高达098以上,大部分达到043以上。稻米产业部分相关系数高达091以上,大部分在042以上。大豆产业相关系数部分在092以上,大部分在042以上。因此,可采用主成分分析法。

(二) 主成分提取

如表3所示,根据相关系数矩阵计算出的特征值、各个主成分的贡献率和累计贡献率,对小麦和玉米确定了6个主成分,对稻米和大豆确定了5个主成分。四类粮食的主成分贡献率分别为8815%、8539%、8679%和8604%。可见,已提取的主成分较好地反映了原始指标的信息。
F1国内购买力、国内小麦缺口、国内收购政策支持3522 市场份额、出口依存度、比较优势3131 比较优势、生产成本、关税率、国内购买力、市场份额2927 生产成本、比较优势、进口占世界出口比3838
F2市场份额、比较优势、出口依存度2020 能源冲击、进口依存度、金融冲击1764 进口集中度、进口占世界出口比、进口依存度、出口依存度2099 能源冲击、金融冲击1671
F3能源冲击、进口依存度、技术进步、进口集中度1114 国内支持、关税率、生产成本1385 国际波动、金融冲击、能源冲击1612 技术进步、国内收购政策支持1502
F4汇率波动、生产成本、世界小麦缺口945 关税率、国内购买力1010 技术进步、世界稻米缺口、汇率波动1169 国内大豆缺口、市场份额1011
F5国内收购政策支持、技术进步645 技术进步、进口占世界出口比685 国内稻米缺口、汇率波动、国内支持872 世界大豆缺口、国内收购政策支持583
F6汇率波动、进口集中度569 汇率波动、生产成本565
结果表明:(1)我国粮食贸易安全水平的影响因素,按照贡献率大小排序依次为产业竞争力、国内市场行情、外部冲击因素、产业政策、受控可能性和国际市场行情。(2)小麦、玉米和稻米的产业竞争力主成分贡献率分别为020、038和040,与朱丽萌的权重赋值(025)相近[10]115,而大豆的产业竞争力主成分贡献率更高(053)。(3)市场行情方面,小麦的国内市场行情主成分贡献率为035,接近高帆对粮食消费和流通方面的权重赋值(02)[18]6;玉米、稻米和大豆的国内市场行情主成分贡献率为005、009和010,接近李光泗等提取的消费结构主成分贡献率(006)[13]74;稻米和大豆的国际市场行情主成分贡献率为016和006,但李光泗等的结论中国际市场稳定性指标李光泗用“国际粮食波动率”和“国际贸易中的需求弹性”代表“国际市场稳定性”。贡献率不显著[13]76。(4)小麦的受控可能性主成分贡献率为011,与李光泗等所提取的粮食进口受控风险主成分贡献率(011)[13]76及高帆的权重取值(010)接近[18]7;稻米的受控可能性主成分贡献率为021,接近朱丽萌的权重赋值(025)[10]115。(5)玉米和大豆的金融和能源冲击的贡献率为023和017,小麦的汇率波动贡献率为015,说明玉米和大豆的金融和能源属性较强,受外部冲击因素影响较大现有研究测度我国粮食安全水平时,较少涉及国内外粮食缺口、外部冲击因素、产业政策等方面,理由在于现有研究聚焦于我国粮食安全的宏观水平,通盘考虑粮食生产、消费、储备、流通、进出口、受控可能性等方面的同时,难以进一步对粮食安全的细分领域“粮食进出口安全”深入挖掘。,而汇率波动对我国小麦贸易的影响较大。(6)小麦和玉米的国内粮食支持及市场准入政策的贡论文导读:出口比基本稳定在5%以下,进口集中度由1992年的492%上升至2011年的3389%,进口依存度由017%上升至045%,出口依存度由1%下降至05%进口占世界出口比、进出口集中度、进口依存度、出口依存度数据经作者计算而得,原始数上一页12345678下一页
献率为006和023,说明产业政策对我国粮食贸易安全具有较大影响,不同于朱丽萌认为的中国加入WTO时农业方面的承诺对我国农业产业安全影响不大的结论[10]115。

(四) 综合评价

根据主成分载荷矩阵与标准化数据,分别测算各主成分的分值,按照各主成分的贡献率测算粮食安全水平综合指数,对我国粮食贸易安全水平进行综合分析与评判。
我国粮食贸易安全水平的综合指数计算策略如下:
Y1=0.35F1+0.20F2+0.11F3+0.09F4+0.06F5+0.06F6
Y2=0.31F1+0.18F2+0.14F3+0.10F4+0.07F5+0.06F6
Y3=0.29F1+0.21F2+0.16F3+0.12F4+0.09F5
Y4=0.38F1+0.17F2+0.15F3+0.10F4+0.06F5
Y1、Y2、Y3、Y4分别代表小麦、玉米、稻米和大豆的贸易安全水平综合指数。粮食贸易安全水平综合指数与粮食贸易安全状态对应关系见表6:
表6贸易安全状态划分
安全状态对应分值区间安全状态对应分值区间
贸易优态[05,1)
贸易劣态[-05,0)
贸易弱态[0,05)
贸易危态[-1,-05)
根据粮食贸易安全水平综合指数,得出我国粮食贸易安全水平的变化趋势(图1)和安全状态(图2)。既有研究一致认为我国粮食安全处于基本安全的状态,但对于我国粮食安全的变化趋势有两种不同观点:一种观点认为我国粮食安全程度在提高但存在显著波动[13]76 [18],另一种观点认为我国粮食安全处于从基本安全到不安全的状态[10]115。与粮食安全整体状态相比,我国粮食贸易安全具有更加复杂的特征。首先,我国粮食贸易安全状况总体上多为贸易弱态和贸易劣态,处于基本安全和基本不安全状态。1992—2011年,小麦、稻米、玉米和大豆的贸易劣态和弱态年份比例为85%、80%、95%和80%。其次,我国的粮食安全战略要求保证口粮绝对安全,谷物基本自给,意味着主要作为口粮的小麦和稻米的贸易安全重要性,超过主要作为饲料粮的玉米和主要用作工业用粮的大豆1992—2009年我国小麦口粮需求比例在83%以上,稻米口粮需求占比约80%,玉米饲料粮需求占比为82%左右,大豆加工需求比例从46%升至74%,大豆饲料粮需求在2%—9%之间波动。数据来源于FAO食物平衡表,http://faostat3.fao.org/faostatgateway/go/to/download/FB/BC/E,2014年9月20日。。口粮、玉米和大豆的贸易不安全年份比例分别为55%、35%和65%,说明口粮和饲料粮的贸易安全状态高于工业用粮。再次,小麦贸易安全水平有小幅上升,而稻米贸易安全水平波幅减小且略有降低。最后,玉米贸易安全水平围绕0值波动,除2008年外其波动幅度小于口粮;而大豆贸易安全水平具有明显的阶段性特征,1992—1996年为正值,1997—2002年稳定在0值左右,除2006年和2007年外2003—2011年均为负值。
图1我国粮食贸易安全水平变化趋势(1992—2011)
图2我国粮食贸易安全状态

(五) 测度结果分析

小麦贸易安全水平有小幅上升,主要理由在于国内小麦购买力上升,产需平衡能力增强,国内采购政策和支持力度增加。国内小麦人均购买力由1992年的348吨上升到2011年的1611吨数据来源于国家统计局编的历年《中国统计年鉴》,(北京)中国统计出版社1993—2012年版;国家粮食局《中国粮食发展报告》,(北京)经济管理出版社2004—2012年版。。小麦产需差额占产量的比例由1992—1999年的584%降至 2005—2011年的512%产需差额=产量-需求量,取绝对值,数据来源于http://faostat3.fao.org/faostatgateway/go/to/download/FB/BC/E,2014年9月20日。,其方差则相应由0011 2降至0000 4,说明我国小麦生产和需求的平衡能力增强,波动程度减小。国内小麦收购政策支持力度加大,国企小麦收购量占总产量的比例由1992—1999年的3286%增至2008—2011年的5307%数据来源于国家粮食局《中国粮食发展报告》,(北京)经济管理出版社2004—2012年版。。国内小麦支持力度增大,小麦SCT单一商品生产者转移1992—2005年均值为-6 53883百万元,2006—2011年均值则为59 65418百万元数据来源于OECD农业政策与支持的中国PSE数据库,http://trade,http://comtrade.un.org/,2014年9月20日。。中美稻米每英亩生产成本比由1992年的39%逐步上升为2011年的87%,中美稻米全要素生产率之比在60—80间波动中美稻米成本比、全要素生产率之比经作者计算而得,原始数据来源于中国农业部《中国农业发展报告》,(北京)中国农业出版社1995—2012年版;国家发展和改革委员会司编《全国农产品成本收益资料汇编》,(北京)中国统计出版社2005—2012年版;USDA数据库,http://moditycostsandreturns.aspx,2014年9月20日。。我国稻米市场份额由1992年的6%降至2011年的2%稻米市场份额经作者计算而得,原始数据来源于UNcomtrade,http://comtrade.un.org/,2014年9月20日。。尽管我国稻米关税壁垒降低,但是我国稻米生产的成本优势和比较优势减弱,市场份额降低,技术进步缓慢,总体上令稻米贸易安全水平略有降低。其次, 受控可能性主成分贡献率为2099%。1992—2011年,我国稻米进口占世界出口比基本稳定在5%以下,进口集中度由1992年的492%上升至2011年的3389%,进口依存度由017%上升至045%,出口依存度由1%下降至05%进口占世界出口比、进出口集中度、进口依存度、出口依存度数据经作者计算而得,原始数论文导读:
据来源于UNcomtrade,http://comtrade.un.org/,2014年9月20日。,表明总体上我国稻米贸易的安全感较高,但受控可能性的增加令稻米贸易安全水平略降。
再次,国际市场行情和外部冲击主成分贡献率为1612%。国际稻米波动程度1992—2007年均值为006%,2008—2011年为019%,增加了217倍。美国联邦基金基准利率波动程度2007年以前都在36%以下,而2008—2011年间在6%和64%间剧烈变化。除2008年外,1992—2011年国际能源指数波动程度都在42%以下,2008年该指数波动程度超过10%国际粮食、美联邦基金利率及能源指数的波动程度经作者计算而得,原始数据来源于IMF的WEO数据库, http://moditycostsandreturns.aspx,2014年9月20日;国家粮食局《中国粮食发展报告》,(北京)经济管理出版社2004—2012年版。 。这说明我国大豆丧失了成本优势和比较优势,严重依赖世界市场,生产技术无明显进步,采购政策支持力度下降,导致我国大豆产业竞争力下降,大豆贸易安全水平降低。
第二类理由在于金融和能源冲击,该主成分贡献率为1671%。大豆是现今交易最活跃且能源属性最强的粮食品种之一[8]14,受到国际能源和金融冲击的影响较大。国际能源指数波动程度2008年超过10%(其余年份在4.2%以下),美国联邦基金基准利率波动程度2008—2011年间在6%和64%间剧烈变化(2007年以前都在3.6%以下)国际粮食、美联邦基金利率及能源指数的波动程度经作者计算而得,原始数据来源于IMF的WEO数据库, http://.cn/soft/ACRD4CHS.EXE">PDF浏览器用户请先下载安装第三类理由在于国内外市场行情。国内市场行情主成分贡献率为1011%,国际市场行情主成分贡献率为583%。1992—2011年我国大豆产需缺口由176万吨增加到5 758万吨,年均增速为16670%。1992—2006年世界大豆产需盈余都低于500万吨,2007—2010年均值增至1 183万吨,2011年转化为2 132万吨的缺口中国大豆产需缺口、世界大豆产需缺口数据来源于FAO食物平衡表,http://faostat3.fao.org/faostatgateway/go/to/download/FB/BC/E,2014年9月20日。。国内大豆产需缺口的迅速扩大,国际大豆产需缺口波动加大,令我国大豆贸易安全水平降低。

四、 结论及启迪

本文从非传统安全内涵出发构建我国粮食贸易安全水平指标评价体系,对我国粮食贸易安全水平进行测度,得出如下结论:(1)1992—2011年我国粮食贸易安全状态多为贸易弱态和贸易劣态,总体处于基本安全和基本不安全状态,且口粮和饲料粮的贸易安全状态高于工业用粮。(2)粮食贸易安全变化趋势上,小麦贸易安全水平有小幅上升,而稻米贸易安全水平波幅减小且略有下降,玉米贸易安全水平围绕0值上下波动,大豆贸易安全水平呈“阶梯式”下降。(3)我国粮食贸易安全的主要影响因素依次是产业竞争力、国内市场行情、外部冲击因素、产业政策、受控可能性和国际市场行情。
以上结论蕴含了提升我国粮食贸易安全水平丰富的政策含义。首先,在提升产业竞争力方面,应加强农业技术的培育和转移,提高技术进步对粮食生产的贡献率;与市场准入政策相比,应更重视国内支持政策和收购政策的作用,维持稳定的政策支持力度,逐步改革粮食定价机制,继续延续最低保护的同时,探索目标和价差补助形式;鼓励我国企业参与全球农业市场竞争,支持商业化经营的粮油贸易企业参股控股国外农业公司,提升其管理水平和跨国经营能力;在政府主导下加快建立健全重要农产品进口企业的行业协会,整合进口需求,形成合力,争取贸易话语权。
其次,在稳定国内粮食市场方面,进一步完善收入分配机制,提高贫困人口的收入水平,增加其粮食购买力;可以考虑以国际变化趋势为基准稳定我国粮食,国内稳定区间上下限的设定应涵盖粮食的运输和管理成本,减少对国内私人部门的挤出效应;通过舆论引导和制度约束,提高粮食利用率,减少粮食浪费。
再次,在应对外部冲击方面,应加强对国际金融市场和能源市场的风险预警和制约,建立和形成完备的国际金融和能源市场战略研究体系,对粮食贸易主体提供国家和行业层面的信息服务,制订具备前瞻性、全局性以及产业和地区导向性的风险制约规划。进一步完善人民币对外汇期权,争取尽快推出人民币指数期货,支持我国粮食贸易企业采用金融工具规避汇率波动风险。
最后,在稳定国际市场、应对全球性粮食危机方面,应建立产业安全和风险预警与快速反应机制,在减少不合理进口对国内粮食生产的冲击的同时,让国际市场对我国需求有更加稳定的预期;加快发展与完善双边和多边贸易机制,充分利用双边协定和多边协定,建立互利、稳定的出口国货源基地;加强国家间边境市场的基础设施建设,降低区域内贸易的交易成本;可以考虑与区域组织成员合作建立区域性粮食储备制度,由成员提供指定数量的国际储备,由拥有自由裁量权的监督委员会在紧急情况下释放或增加国际储备;进一步融入国际市场,全面参与世贸组织关于市场准入的谈判进程,与其他WTO成员方协同行动,对WTO出口规则进行修订。
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