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阐述操纵股指期货跨市场监管法律理由网

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论文导读:定上的不同详细浅析。本章还着重浅析了美国期货操纵行为认定的构成要件,通过美国法院和期货交易委员会判决或裁定的案件的讨论,阐述美国法院和期货交易委员会最终认定操纵行为的四个构成要件即操纵的能力、操纵意图、人为的和因果联系。本章还对我国目前认定期货操纵行为的现行法律进行综合阐述,初步提出在认定期货操纵行
摘要:我国股指期货在2010年4月16日正式在中国金融期货交易所挂牌上市以来,股指期货走过了两年的历程。股指期货的上市交易扩大了我国证券市场的多样性,也增加了投资者的交易选择,极大的推动了证券市场的活力。然而,股指期货作为金融衍生品的一种,产品结构复杂,而我国在股指期货监管领域尚未积累足够的经验,股指期货市场进展较为滞后。本论文通过对现货股票市场和股指期货市场的风险关联性特点浅析,着重论证跨市场操纵行为的特点并提出跨市场操纵行为监管的可行性路径。鉴于我国目前上市交易金融期货品种仅有股指期货一种,文章中提到的期货或金融期货,皆指向股指期货。本论文分为以下四个部分:第一章:跨市场交易及监管的一般原理。本章就现货股票市场和股指期货市场相互关联的两个因素和信息的传递原理进行浅析,得出和信息的跨市场传递导致了现货股票市场和股指期货市场风险相互关联。该部分对于引起跨市场风险的三个主要理由进行阐述,提出传统的单边市场的风险在跨市场的情形下由于市场的关联性而放大,由此跨市场的监管十分必要,并引出本论文即将论证的重点-----跨市场操纵行为及反操纵制度的构建。第二章:期货操纵行为的认定。鉴于美国作为世界上金融期货最为发达的国家,在过去30年里就金融期货监管积累了丰富的经验,对中美两国在期货操纵行为认定上的不同详细浅析。本章还着重浅析了美国期货操纵行为认定的构成要件,通过美国法院和期货交易委员会判决或裁定的案件的讨论,阐述美国法院和期货交易委员会最终认定操纵行为的四个构成要件即操纵的能力、操纵意图、人为的和因果联系。本章还对我国目前认定期货操纵行为的现行法律进行综合阐述,初步提出在认定期货操纵行为方面面对的困境。第三章:期货跨市场操纵的监管。在前述第二章浅析的基础上,本章对美国的金融期货监管历程进行了综合系统的浅析,尤其是比较了《商品期货交易法》和Dodd-Frank法案在金融期货监管的不同,就Dodd-Frank法案的改善和不足之处进行了评论,并就我国现存的金融期货跨市场监管中关于反操纵立法有着的不足进行分别论述。第四章:我国跨市场反操纵制度的可行路径。本章在对前述三章论述和比较的基础上,综合得出建立我国期货跨市场操纵制度的关键在于准确的界定操纵行为,并对我国建立可行的跨市场反操纵制度提出一些较为可行的倡议。关键词:股指期货论文跨市场风险论文期货操纵论文反操纵论文监管论文
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Abstract6-10
引言10-14
第一章 跨市场交易及监管的一般原理14-21
第一节 股票与股指期货市场关联性的一般论述14-16

一、 信息的跨市场传导特点15

二、 跨市场传递的影响15-16

第二节 跨市场交易的风险16-19

一、 风险的跨市场传导16-17

二、 非理性投资者引发的风险传递17

三、 到期日效应17-19

第三节 跨市场监管的必要性19-21
第二章 期货操纵行为的界定21-30
第一节 美国对期货操纵行为认定的实践21-27

一、 操纵的认定构成21-25

二、 操纵的形式25-27

第二节 我国期货反操纵的法律实践27-30

一、 《期货交易管理条例》的规定27-28

二、 《证券法》的规定28

三、 证监会及中金所的规定28-29

四、 其他法律法规的规定29-30

第三章 对期货跨市场操纵的监管30-45
第一节 美国跨市场操纵监管的经验30-36

一、 美国的期货监管体制30-32

二、 关于操纵的具体立法32-35

三、 Dodd-Frank 法案对反操纵制度的修正35-36

四、 操纵期货市场的法律责任36

第二节 我国跨市反操纵制度有着的不足36-42

一、 操纵行为的界定缺乏37-38

二、 分业监管的弊端38

三、 跨市信息监管的效率低下38-40

四、 缺乏防范国际投机资本操纵机制40-41

五、 跨市交易机制的不同步41-42

六、 法律责任的认定障碍42

第三节 美国反操纵制度的再审视42-45
第四章 我国跨市反操纵制度的可行路径45-51
第一节 操纵行为的再深思45-47

一、 界定操纵行为的必要性45-46

二、 监管专业化的必定走势46-47

第二节 跨市场监管的可行机制47-51

一、 域外监管协作48

二、 跨市场操纵行为的法律责任48-49

三、 建立独立的金融期货跨市场监管机构49-50

四、 小结50-51

参考文献51-55
在读期间发表的学术论文与探讨成果55-56
后记56-57