简谈非公经济进入垄断行业和领域风险制约

论文导读：
【摘要】 新非公经济36条的出台给人们带来了希望，但经过多年的摸索，非公经济面对行政性垄断、资金不足、盲目投资、经营不力、缺乏服务等诸多风险，进入垄断行业和领域的步伐并未实质性地迈出，政策落实困难重重。为此，政府和非公经济本身都要努力，以制约各种现实和潜在的风险。
【关键词】 非公经济 垄断 风险 制约
早在2005年我国就出台了“非公经济36条”。2010年国务院又出台了“新36条”。“新36条”主要针对民间投资，在扩大市场准入、推动转型升级、参与国际竞争、创造良好环境、加强服务指导和规范管理等方面，系统地提出了政策措施。但又一个三年过去了，非公经济进入垄断行业和领域的步伐并未实质性地迈出，这主要是因为当前非公经济进入垄断行业还面对着巨大的风险。

一、非公经济进入垄断行业和领域的目前状况

2005年“非公经济36条”的出台，各垄断行业的改革在迅速启动，不少部门也相继出台了相应的配套措施。国家发改委提供的数据显示，截至2006年上半年，已有十多个部门和单位出台了22个配套文件，有22个省（市）出台了“非公经济36条”的实施意见，累计出台推动非公有制经济发展的法规政策性文件200多件。2007年《中华人民共和国物权法》和《中华人民共和国企业所得税法》，对符合条件的小型微利企业将实行20%的照顾性税率。2010年“新非公经济36条”出台，按照国务院的要求，已经有22个实施细则公布，涵盖了能源、电信、铁路、金融等领域，这无疑将为非公经济发展带来更大的机遇。
在政策的支持和引导下，民营企业在市场准入方面有了缓慢的前进，在文化产业、武器装备、民用航空、手机终端生产、铁路运营等行业，获得了一定的突破和发展。长城石油集团的诞生；春秋、奥凯、鹰联、东星等民营航空公司开始运营；内蒙古鄂尔多斯民营机场项目开工；石太客运专线、迁曹铁路等一批建设项目已吸引各类社会投资权益性资金400多亿元；芜湖市二环石油有限公司入围成品油批发经营资格；深圳市研祥智能科技股份有限公司等一批民营企业已经参与了武器装备原材料、零部件、配套件及武器装备分系统的生产与研制……
但是，垄断行业的大门并未全面向民营经济开放，在垄断行业还普遍潜伏着诸多带有垄断色彩的羁绊，令民营企业的发展举步维艰。2007年中国第七次全国私营企业抽样调查报告表明，有24.2%的被调查者认为地方政府没有认真落实“36条”，甚至有被调查者认为还倒退了。调查还显示，东部地区对当地贯彻落实36条的评价高些，中西部则评价低些；销售额在亿元以上的企业对当地贯彻36条的满意度更高些。“新非公经济36条”的出台让人充满希望，但由于与旧的条款相比没有实质性进展，实施细则缺乏关键性条款，细则不细，实践中仍然存在着不少阻碍非公有制经济进入的“玻璃门”，包括过高的设立注册条件、过多的前置审批事项、过严的资本募集方式限制等，这些限制无形中把不少非公有制企业排斥在外。即使某些行业有非公经济进入了，也被一些更加隐蔽的措施所牵绊。比如，《成品油市场管理办法》规定对外开放国内原油、成品油批发经营权。但是，该办法没有触及巨头们的垄断根本，成品油的销售源头仍然牢牢制约在中石油和中石化两大巨头手里，油价制定机制的改革也依旧不明朗，民营石油企业的发展还有很长的路要走。

二、非公经济进入垄断行业和领域存在的风险分析

1、非公经济面对政府行政性垄断风险

在我国，政府行政性垄断大量存在，电信、电力、民航非公经济进入垄断行业和领域的风险制约相关范文由写论文的好帮手www.7ctime.com提供,转载请保留.、铁路、石油等基础设施产业大多为国有独资或者国家控股，由政府直接经营，或者在企业的管理结构中，政府主要通过对经营者人事权的制约实行内外结合的监管。这种垄断以政府原有的法律、政策为护身符，具备了法律和行政的合法性，往往使政府政策成为一纸空文。一些部门受传统观念的影响与习惯制约，在实际管理上对民营企业仍抱不太信任的态度，以致在具体工作上或有意或无意、或直接或间接地限制民营企业。与此同时，某些垄断企业更加排挤民营企业。一些垄断企业往往通过长期维持垄断高价、行业内部的项目审批、资金优惠与政策倾斜等方式或明或暗地推动政府部门抬高行业准入门槛，试图阻止非公经济投资进入。2005年6月商务部公布的《成品油批发企业管理技术规范》征求意见稿中，要求从事石油批发必须有两年以上的经营经历，并拥有30座以上自有或控股的加油站。这实际上把非公企业挡在了门外。在民航领域的航空公司方面，民航总局要求最低的注册资金为8000万元，同样在准入理由上已经把许多非公企业挡在了门外。除了市场准入，在审批的程序上，由于行政垄断，审批过程往往是漫长的，目的无外乎是降低非公企业信心，从而使之知难而退。
即使有些行业向非公经济敞开了一条缝，但是非公经济进入之后，也会四处碰壁，甚至受到更多的牵制。如在民航领域，资金、飞机、航线时刻、飞行员……一些看似航空公司必需的资源，却成为困扰民营航空公司发展的难题。国有大航空公司几乎垄断了所有的航空专业人才，再加上缺乏资金，非公航空企业发展遭受重大挫折。在这种情况下，国有航空公司以及强势的民营企业成为他们的“新靠山”。2006年饱受资金链、拖欠航空基金等理由困扰的鹰联航空有限公司被四川航空集团宣布以2000万元人民币，通过增资扩股的方式入股，首家民营航空痛失民营身份。显而易见，由于政府行政的干预，非公经济投资在进入市场一开始就与国有投资、外国投资等投资主体的待遇不同，非公经济面对着被挤出的风险。

2、非公经济面对严重的融资风险

虽然非公经济逐步壮大，但是其资金实力远远赶不上国有经济。国有经济往往可以享受国家的政策补贴和大部分商业银行的贷款，而非公经济在这方面就处于劣势。非公企业的资金来源主要依靠自筹和银行贷款两种方式，融资渠道过于单一。在自筹资金有限的情况下，主要依靠银行贷款，但出于融资风险考虑，加上非公有制经济担保能力弱，以及社会对非公有制经济融资信用的担忧，银行对非公经济长期存在融资歧视。第论文导读：的服务功能。　上一页123下一页
七次全国私营企业抽样调查报告显示，融资难、不公平待遇成为困扰中国私营企业的普遍理由。85.5%的受访企业认为贷款太难。比起两年前，贷款手续相对简化，但是抵押、担保条件却更加苛刻，贷款成本太高。从直接融资来看，企业进入股票和债券市场也是很好的选择，但是进入股票市场一直受到所有制形式的限制。在股票发行上市过程中，部分效益不佳的国有企业能得到包装上市的优先权，而资信程度较高、业绩显著的大型民营企业却难以获得上市融资的机会。2006年是民营上市公司增加最多的一年，私营控股上市公司增加了28家，也只占全国新增上市公司数量的39.4%。与股票市场相类似，债券市场也基本上未向民营企业开放。目前，我国企业债券的发行实行“规模制约，集中管理，分级审批”的办法，同时，债券发行办法还规定，发行企业债券的股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元，且还要有实力雄厚信誉良好的单位作担保。这一系列条件也限制了民营企业进入债券市场。中小企业股票、公司债券发行等直接融资只占全部直接融资的1.3%；全国300多万户私营企业获得银行信贷支持的仅占10%。融资政策与融资体制的不健全，导致非公有制经济投资的资金来源更多的只能靠企业自我积累和自筹，或者通过非正规、小范围的借债集资等进行。筹资规模小和筹资渠道狭窄，对非公有制经济投资领域拓展形成直接的资颈，已严重制约了非公企业的发展壮大。电力、电信、能源、航空等传统垄断领域，动辄数亿元的投资规模，对于更多地依靠自我积累发展起来的非公经济而言是可望而不可及的。

3、非公经济面对盲目投资风险

面对良好的发展机遇，很多非公企业都试图在垄断行业和领域一展身手，这中间很可能会有一些资历不够的企业在利润的驱使下盲目投资垄断行业，不仅对资源是一个浪费，甚至还会造成一些混乱的局面。其最终结果必定是损害消费者利益，对非公经济的长远发展来讲，也会造成不利的影响。因此，在我国市场竞争体制还处于初级阶段的情况下，政府如果不对产业政策进行指导和协调，运用宏观调控手段进一步规范市场竞争秩序，就可能使良萎不齐的非公经济滞留在重要行业攫取短期利润，最终影响到基础产品的供给。

4、非公经济面对经营不力风险

当非公经济进入垄断行业，并与国有资本这样的庞然大物站在一起竞争时，在资本实力、专业人才、品牌信誉上明显感到底气不足，再加上对垄断行业的发展战略、商业模式比较陌生，也必定使之面对相应的风险。
企业的技术创新离不开人才，而人才不足恰恰是民营企业的薄弱环节。由于民众和社会对非公经济的普遍偏见，大专院校毕业生不愿到非公企业就业，非公企业对人才的培训也不够重视，致使专业管理人才和生产技术岗位的人才严重缺乏，给企业自身发展带来了极大的影响。
此外，在非公有制经济发展过程中，还存在一些偷漏税、拖欠雇工工资和任意增加劳动时间、侵犯他人专利权、假冒他人商标等违法行为。一些非公有制企业热衷于“结”以获取不正当的资源和支持，从而得到暴利。非公经济企业素质较差，给非公经济的信誉造成了不良的影响。
在管理方式上，非公经济中很大一部分企业实行的都是家族化的管理模式。在这种管理方式下，企业的发展水平高低完全取决于业主自身的能力和水平。业主的能力总是有限的，有的业主对小规模的企业比较胜任，能做到井井有条；但一旦进入垄断行业，企业规模必将扩大，这种管理模式就很难适应，经常会顾此失彼，甚至导致企业失败。不仅如此，在家族式管理的企业中，家族成员通常将企业资产视同家庭财产，一旦发生纠纷，就要求分割企业资产，难以形成规模效应。

5、非公经济发展缺乏相关服务

非公经济进入垄断行业和领域的风险制约由优秀论文网站www.7ctime.com提供,助您写好论文.非公经济企业进入垄断行业，由于对新的行业不熟悉，需要企业诊断与咨询、技术支持、员工培训等服务，但是不管是政府服务还是社会服务都相当缺乏，或是基本没有，或是尚处于起步阶段。相当部分非公经济企业深感创业难、经营难、有了理由解决难，处于无助地位。非公经济的大部分企业对新的经营领域本身就有些陌生，处于摸索阶段，再加上一旦进入垄断行业，势必受到原有企业或明或暗的抵制，抗经营风险的能力就变得十分脆弱。
此外，应当特别注意的是，有些政府职能部门和执法单位不严格按照法律办事，政府行为缺乏约束。个别部门或工作人员把收费谋利作为目的，利用国家赋予的权力谋取部门利益或个人私利，肆意滥用职权，该管的不管，不该管的横加干涉，给非公经济业主心理上蒙上了阴影。

6、原有企业抵制

垄断行业和领域中的原有企业多数是国有大中型企业，其经济规模和技术力量都比较强大，在多年的经营中受到政府的各种优惠，利润大而又不用担心竞争带来的压力。政府允许非公经济进入意味着这些企业要和非公经济分享利润，也意味着更大的市场竞争，因此，必将遇到来自企业层面的各种制约。而在政策制定和意见表达上，非公经济的代言人往往被排斥在外，而相关利益集团以及既得利益集团的意愿更容易通过畅通无阻的平台完整地表达出来。在这种情况下，制定的政策也只局限在原则性的规定上，造成非公经济遇到大量的“玻璃门”现象，看得见、进不去，一进就碰壁。春秋、东星等民营航空公司开航之时，国有航空公司就曾联手打压。

7、非公经济进入垄断行业和领域还可能导致新的垄断

垄断性行业开放的目的是通过引入市场竞争，提高经营效率，激励行业创新。但是，几轮优胜劣汰过后，剩下的几家大型企业很可能再次相互勾结，缔结战略同盟，形成新的垄断局面，侵害消费者和公众利益。这点虽然现在讨论还为时尚早，但也不得不考虑，以保持整个基础产业政策的稳定性和一致性。

三、非公经济进入垄断行业和领域的风险制约策略

1、加快转换政府职能，改革政府行政管理体制

要真正给予非公经济公平的市场准入权利，最基本的制度建设是行政权力从竞争性市场的退出。这就要求建立一个权责分明、运作规范的服务型政府管理体制，大力推进政府职能的转变，提高行政管理部门的服务意识，强化政府的服务功能。
论文导读：
　第一，为了制约非公经济盲目投资的风险，政府必须发挥应有的宏观调控作用。要明确制定符合国家产业政策要求的产业指导目录，加强政府对非公有制经济投资的产业引导，避开重复建设，提高投资效率。
第二，进一步规范政务大厅的办公程序，提供相关服务。要充分利用政府优势，建立具有权威性的投资信息咨询、法律服务、技术支持等社会化的服务系统，以制约非公经济因缺乏服务而经营不力的风险。
第三，必须规范职能部门和行政执法部门的执法行为。加强对相关职能管理部门及其人员的舆论和法制监督，防止利用政府权力对企业实施设租和寻租行为。

2、加大金融市场的改革力度，为非公经济创造良好的投融资环境

政府要为非公经济投融资的社会化创造条件，针对非公经济自身的生产和经营特点，建立适合他们发展的金融体系和满足他们的金融服务需求，鼓励非公经济积极开展资本运营。
第一，充分利用国有银行资金、机构、人才和技术优势，建立适应非公经济发展的信贷机制。改革银行贷款审批程序和信息获取渠道，形成适合非公经济贷款要求的运作机制和政策方针，同时尝试设立非公经济贷款的专业部门，专项负责解决非公经济信贷理由。第二，大力发展和完善资本市场，在证券市场发行、上市方面，非公有制企业与公有制企业实行同等待遇。逐步培育一批创业风险投资公司，为非公经济的创业和发展提供融资支持。加快完善中小企业板块，分步推进创业板市场，规范发展产权交易市场。鼓励非公经济以股权融资、项目融资等方式筹集资金。
第三，建立健全非公经济信贷担保体系。非公企业贷款难，主要难在担保上。因此，建立非公经济贷款担保体系是解决非公经济贷款难的重要环节。考虑到担保自身的风险规避理由，要建立信用担保、商业担保和互助担保相结合的担保体系才能满足非公企业的发展需要。
第四，推进民间金融机构建设。适度调整金融机构市场准入规则，允许民间资金活跃地区由非公企业创办带有行会性质的融资组织，发展面向各类民间融资主体、功能互补、特色各异的专业化机构，把民间资金纳入正轨金融或准正轨金融渠道。同时，建立健全全方位、多层次的服务体系，为民间资金发展提供必要的信息服务、担保服务和人力资源服务。当然，还要强化监管约束机制，将民间资金纳入到公开、透明的监督体系中来。
第五，建立非公中小企业信用评价系统。研究建立适合中小企业特点的信用征集、评级、发布制度以及奖励惩戒机制，建立和完善企业信用档案数据库，推动中小企业信用档案试点。对资信等级高的中小企业，应简化工商年检手续，逐步实行备案制，以鼓励中小企业加强内部信用制度建设。

3、提高非公经济自身素质

事实上，非公经济进入垄断行业和领域，一方面需要政府的政策支持，创造良好的发展环境，另一方面更需要非公经济提高自身素质，这才是内因。
在企业模式上，家庭经营制或家族经营制是非公企业常见的形式，这在企业规模小的情况下是可行的。但是如果想进入垄断行业，必须要实现规模经济，确立明确的产权。同时，股东会、董事会、监事会各自责任要清楚，这必定有利于规模较大的民营企业向垄断行业和垄断领域进军。在增长方式上，从数量扩张、粗放经营、劳动密集、资源消耗的增长方式转换为集约型的增长、内涵式的增长，降低资源消耗，解决环境污染。最后，非公企业还要增强经营管理水平。聘用专业技术人才和管理人才到企业工作，给他们授予经营管理权和技术负责权，按照对企业的贡献，落实相应的薪酬和福利待遇，建立新型的企业经营管理机制，真正把企业做大做强。

4、建立非公经济表达意见的平台

非公经济的意见表达不通畅，使得具体政策的制定也较少考虑非公经济的利益，在这种情况下，宏观政策允许民资进入垄断领域，但是在事实上却难以进入，因为宏观政策都是一些原则性规定，而真正能够发力的大大小小的文件所组成的一个庞大网络，才是民资难以逾越的屏障。要解决这些理由，必须建立非公经济表达意见的平台，使非公经济在具体政策制定的时候可以有效参与。
【参考文献】
[1] 杨红艳：浅议政府垄断行业对非公有制经济的开放[J].湖北社会科学，2005（7）.
非公经济进入垄断行业和领域的风险制约论文资料由论文网www.7ctime.com提供,转载请保留地址.[2] 梅德平：非公有制经济投资领域拓展的障碍与策略[J].财经大学学报，2005（11）.
[3] 李俊杰：论非公有制经济的发展目前状况及扶持引导策略[J].华北水利水电学院学报（社科版），2005，21（1）.
[4] 冯雪芹、王俊：发展非公有制经济相关理由探讨[J].理论探讨，2005（5）.
[5] 张铁军：关于制约非公经济发展的体制瓶颈的几点深思[J].山西青年管理干部学院学报，2005，18（3）.
（责任编辑：胡婉君）