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简论商业银行个人理财监管法律理由

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论文目录
摘要6-8
Abstract8-12

一、导论12-15

(一)选题缘由与研究作用12-13

1.选题缘由12

2.研究作用12-13

(二)研究目前状况13-15

二、本文涉及的几个基本范畴界定15-22

(一)理财15-16

1.理财的发展历史15

2.理财的概念及特点15-16

(二)金融理财16-17

1.金融理财的概念16-17

2.金融理财的特点17

(三)商业银行个人理财17-19

1.商业银行个人理财的发展历史17-18

2.商业银行个人理财的界定18-19

(四)监管19-22

1.经济学中的监管20

2.政治学中的监管20-21

3.结论21-22

三、商业银行个人理财监管的价值目标与模式选择22-31

(一)商业银行个人理财监管的价值目标22-24

1.确保金融稳定安全23

2.保护投资人的利益23

3.安全与效率并重23-24

(二)商业银行个人理财监管的模式选择24-31

1.我国现行监管模式的实践评析24-25

2.我国现行监管模式的学说评析25-26

3.美、德、日模式的比较与启迪26-29

4.机构监管与功能监管有机结合:我国的应然选择29-31

四、商业银行个人理财业务市场准入与市场退出监管31-41

(一)商业银行个人理财业务市场准入监管31-37

1.商业银行业务准入监管31-32

2.商业银行业务准入监管的域外经验32-34

3.商业银行个人理财业务市场准入监管34-37

(二)商业银行个人理财市场退出监管37-41

1.商业银行个人理财市场退出的涵义37-38

2.商业银行个人理财市场退出监管的必要性38

3.商业银行个人理财市场退出监管的方式38-39

4.现有退出程序监管存在的理由39-41

五、商业银行个人理财具体内容的监管41-51

(一)保底条款监管41-45

1.保底条款的产生理由和法律性质41-45

2.保底条款监管的完善45

(二)信息披露监管45-47

1.现行银行信息披露监管存在的不足46

2.信息披露监管的完善46-47

(三)关联交易监管47-49

1.强化银行内部制约48

2.限制个人理财中关联交易的交易额48

3.对关联交易进行分类监管48-49

(四)营销监管49-51

1.规范文本使用49

2.落实产品风险评级和客户风险承受能力评估49-50

3.强化销售监管50-51

参考文献51-54
致谢54
商业银行个人理财功能监管市场准入市场退出
参考文献
蒋辉宇;境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D];华东政法大学;刊全文数据库李瑜;个人理财金融业务创新的探析[J];商业研究;、梁冰;日本央行的监管职能及对中国的启迪[J];银行家;、陈道江,王利民;制度演进:金融混业经营与分业经营的分叉[J];财经理论与实践;、张成虎,王雪萍,常继武;美国银行业个人财务隐私保密制度及其对我国的启迪[J];金融论坛;、陈继红,郑振欧;香港银行业个人理财服务发展的背景及内容比较[J];金融论坛;、林强;国有商业银行公司治理理由研究[J];福建金融;、胡光志;方桂荣-论我国投资基金关联交易监管模式的选择[J];法学家;、刘天利-再谈委托理财的若干法律理论文导读:
由——从一个案例的合同条款谈起[J];法制与社会;、朱志权;李国献-试述英国法上银行对客户的信托义务及对我国的借鉴[J];东华理工学院学报(社会科学版);、刘怡庆;蔡继东-金融调控与银行个人理财产品[J];南方金融; 中国重要报纸全文数据库前1条 俞靓;[N];中国证券报; 中国硕士学位论文全文数据库前1条 李畅;金融制度的变迁与混业经营研究[D];对外经济贸易大学;【相似文献】 中国硕士学位论文全文数据库前2条 杨沛;商业银行个人理财监管法律理由研究[D];华中师范大学;、宋佩;银行个人理财业务监管法律制度研究[D];中国政法大学;