试议证券公司中小券商投资顾问业务方式设计

论文导读：的特点与特点。其次,通过财通证券公司的具体案例,对国内中小券商的投资顾问业务进展进行实证浅析。接着,本论文对财通证券公司在投资顾问业务进展的运转结果进行了总结归纳,针对业务进展历程中遇到的不足进行了详细的浅析,并提出的进一步的改善倡议。最后,在基于上面陈述的成功经验和教训浅析的基础上,提出了中小型券商在投资
摘要：证券投资顾问业务,是券商以传统的以亲情化服务为主的通道服务向以投资顾问服务为主的财富管理转型的必经之路,是券商践行财富管理的切入点与实现方式。2010年10月,中国证监会发布了《证券投资顾问业务进展暂行规定》,为券商经纪业务的转型提供了良好的机遇和方向,也明确了券商证券投资顾问业务的规范要求。本论文首先对国外成熟资本市场典型的投资顾问业务方式进行了浅析与比较,挖掘出各种业务方式的特点与特点。其次,通过财通证券公司的具体案例,对国内中小券商的投资顾问业务进展进行实证浅析。接着,本论文对财通证券公司在投资顾问业务进展的运转结果进行了总结归纳,针对业务进展历程中遇到的不足进行了详细的浅析,并提出的进一步的改善倡议。最后,在基于上面陈述的成功经验和教训浅析的基础上,提出了中小型券商在投资顾问业务进展方式方面的倡议。论文探讨发现,国外券商之所以能在投资顾问业务的进展上取得成功,首先应归功于其准确的市场定位,并藉此设计出相适应的一系列配套措施。财通证券公司在投资顾问业务方式的设计上借鉴了美林证券FC方式、爱德华·琼斯IR方式等各家券商方式的一些特点,在投资顾问业务的组织管理、服务系统、收费方式、系统架构、风险制约、人员结构、队伍建设、薪酬考核等多个方面提出了详尽的实施案例,但是由于国内证券市场的客观理由及公司自身的主观因素,导致公司在投资顾问业务的实际开展中效果不显著,业绩不理想。本论文针对财通证券公司投资顾问业务进展中遇到的不足提出了具体的改善意见,并就同类中小型券商的业务方式提出了合理倡议,包括合适的组织架构、“特点化”的服务产品库、专业化的投资顾问专家库、灵活多样的服务收费方式,以及基于新一代网上交易系统的综合业务管理平台等,以供同类券商借鉴。关键词：证券投资顾问论文业务方式论文财通证券公司论文转型对策论文
本论文由www.7ctime.com,需要论文可以联系人员哦。摘要3-4
ABSTRACT4-6
目录6-9
1 绪论9-19

1.1 探讨背景9-14

1.1 券商经纪业务转型升级的迫切需要9-10

1.2 高净值财富人群的迅速增加亟需专业理财10-12

1.3 社会财富的持续增加及产业转型对财富管理的需求激增12-13

1.4 专业财富管理的需求呈现多元化走势13-14

1.2 探讨目标14-15

1.3 探讨作用15-16

1.4 探讨内容及策略16-17

1.5 探讨革新点17-19

2 国内外行业概况及文献评述19-27

2.1 国内外证券经纪业务的进展历程19-21

2.

1.1 国外证券经纪业务的进展历程19-21

2.

1.2 我国证券经纪业务的进展近况21

2.2 国内外证券投资顾问业务探讨综述21-24

2.3 国内证券投资顾问业务的进展近况评述24-27

3 国外典型证券投资顾问业务方式比较27-41

3.1 美国美林证券的金融顾问(FC)方式27-30

3.

1.1 金融顾问(FC)的具体运作方式27-29

3.

1.2 金融顾问(FC)的后台支持29-30

3.

1.3 金融顾问(FC)的执业风险制约30

3.2 美国嘉信证券的独立理财顾问(IAs)方式30-32
3.

2.1 嘉信证券的独立理财顾问(IAs)30-31

3.

2.2 独立理财顾问(IAs)的运作与管理方式31-32

3.3 美国爱德华·琼斯公司的投资代表(IR)方式32-35

3.1 爱德华·琼斯的公司经营理念32

3.2 投资代表(IR)的业务进展方式32-35

3.3 投资代表(IR)的后台支持与服务35

3.4 英国的独立投资顾问( FAs)方式35-37

3.4.1 独立投资顾问(IFAs)的运作方式35-36

3.4.2 独立投资顾问(IFAs)的主要服务内容36

3.4.3 独立投资顾问(IFAs)服务的收费方式36-37

3.5 各种方式的比较与浅析37-39

3.5.1 业务定位的比较37

3.5.2 培训方式的比较37-38

3.5.3 不同投资顾问业务方式的借鉴作用38-39

3.6 本章小结39-41

4 财通证券公司投资顾问业务的背景浅析41-53

4.1 国内券商经纪业务面对的机遇与挑战41-46

4.1.1 我国证券经纪业务面对的论文导读：其理财需求特点浅析50-514.5公司人员结构浅析51-524.6本章小结52-535财通证券公司的投资顾问业务方式浅析53-715.1投资顾问业务组织管理方式535.2产品服务系统53-555.3投资顾问服务收费方式55-585.3.1咨询服务费方式55-565.3.2固定账户管理费方式565.3.3浮动账户管理费方式56-575.3.4产品服务费方式57-585.4投资顾
三大机遇41-42
4.

1.2 我国证券经纪业务面对的三大挑战42-44

4.

1.3 国内投资顾问业务遭遇的普遍性不足44-46

4.2 财通证券公司背景和经纪业务近况46-47

4.3 公司市场竞争优劣势浅析47-50

4.

3.1 市场竞争优势浅析48

4.

3.2 市场竞争劣势浅析48-49

4.

3.3 优劣势浅析的启迪49-50

4.4 主要客户群体及其理财需求特点浅析50-51

4.5 公司人员结构浅析51-52

4.6 本章小结52-53

5 财通证券公司的投资顾问业务方式浅析53-71

5.1 投资顾问业务组织管理方式53

5.2 产品服务系统53-55

5.3 投资顾问服务收费方式55-58

5.

3.1 咨询服务费方式55-56

5.

3.2 固定账户管理费方式56

5.

3.3 浮动账户管理费方式56-57

5.

3.4 产品服务费方式57-58

5.4 投资顾问薪酬考核58

5.5 投资顾问业务综合管理平台58-59

5.6 投资顾问人员管理59-62

5.6.1 投资顾问人员的聘任59-60

5.6.2 投资顾问人员的定级管理60-61

5.6.3 投资顾问队伍的培养61-62

5.7 投资顾问的培训62-65

5.8 投资顾问业务的风险制约65-66

5.9 投资顾问业务整体运转结果66-70

5.9.1 投资顾问队伍的建设情况67

5.9.2 投资顾问服务产品库的研发情况67-69

5.9.3 证券投资顾问业务的营销推广情况69-70

5.10 本章小结70-71

6 中小券商投资顾问业务的进展方式探讨71-77

6.1 财通证券公司投资顾问业务方式的倡议71-73

6.

1.1 市场的客观因素71

6.

1.2 公司的主观因素71-72

6.

1.3 业务的改善措施72-73

6.2 中小券商投资顾问业务进展方式的倡议73-76
6.

2.1 成立专门的投资顾问业务(或财富管理)部门73-74

6.

2.2 创建具有特点的核心产品库74

6.

2.3 建立金字塔型的投资顾问客户服务系统74-75

6.

2.4 打造专业的投资顾问专家库75

6.

2.5 建立灵活多样的投资顾问服务收费方式75-76

6.

2.6 借助新一代网上交易系统创建投资顾问业务综合管理平台76

6.3 本章小结76-77
7 结论与展望77-79

7.1 探讨结论77-78

7.2 探讨展望78-79

参考文献79-81
致谢81