探究法律保护个人证券投资者法律保护制度比较

论文导读：平稳进展，联系到中国宏观经济的可持续增加。相对于具有数百年历史的国外成熟市场而言，我国的证券市场仍然处在成长的初期，由此投资者保护不足在我国也就具有更强的现实作用。本论文浅析了美国、英国、德国、日本，四个国家证券市场的进展历程和个人证券投资者权益保护制度的演变，并将一些成熟的法律制度单独列出，详细评述。通
摘要：证券投资者权益保护是全球证券市场进展历程中的一个十分重要的不足。大量论述与实证探讨表明，一国或地区的证券投资者权益保护水平越高，证券市场就越发达，抵抗金融风险的能力就越强，对经济的推动作用也就越大。然而，在现代社会，投资者虽然拥有法律、企业契约中所约定的一系列权利，但是其主观权利却经常受到排挤或侵犯。尤其是在“资本多数决”的原则下，大量分散的个人投资者将其拥有的剩余监管权让渡给控股股东，以而无法对公司治理形成有效的监督，在公司中处于弱势地位，实际上受控股股东的支配。目前我国保护个人投资者合法权益的法律制度还很不改善，这使得个人投资者利益长期处于无保护状态。如何有效地构建适合中国的个人投资者权益保护制度，联系到中国上市公司融资渠道的畅通，联系到中国上市公司内部投资者与外部投资者的利益平衡，联系到中国证券市场的平稳进展，联系到中国宏观经济的可持续增加。相对于具有数百年历史的国外成熟市场而言，我国的证券市场仍然处在成长的初期，由此投资者保护不足在我国也就具有更强的现实作用。本论文浅析了美国、英国、德国、日本，四个国家证券市场的进展历程和个人证券投资者权益保护制度的演变，并将一些成熟的法律制度单独列出，详细评述。通过比较浅析，总结我国投资者权益保护制度主要有着以下几个方面的不足：上市公司股权结构不合理，国有股、公司股一股独大，导致个人投资者无话语权；创业板目前缺乏市场退出机制，证券市场优胜劣汰的作用未能发挥，无法提升上市公司的整体质量水平；我国证券监管偏重行政监管，行政监管责任过多导致监管效率低下；民事诉讼制度的安排，使得个人证券投资者维权成本过大，降低了投资者维权的积极性；信息公开制度有着缺陷；上市公司分红少。针对这些不足，我国需要继续减持国有股，进一步进展壮大机构投资者的数量和实力，形成上市公司制约权市场的有效竞争；设立创业板上市公司直接退市制度，充分发挥证券市场优胜劣汰作用，提升创业板上市公司整体质量；将一部分监管职能划归证券行业自律组织，减轻证监会监管负担，以高监管效率；改善上市公司信息披露制度；通过强制分红制度和税收调节手段，鼓励上市公司分红。希望通过以以上六个方面，改善我国个人证券投资者权益保护的法律制度，为个人证券投资者提供一个公正、公平、透明的市场，降低系统性风险，提升资本利用效率，以而维护投资者的合法权利。关键词：证券论文上市公司论文个人投资者论文法律保护论文
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ABSTRACT5-9
第一章 绪论9-15

1.1 探讨背景9-10

1.2 探讨目的和探讨作用10

1.2.1 探讨目的10

1.2.2 探讨作用10

1.3 文献综述10-13

1.3.1 国外探讨近况10-11

1.3.2 国内探讨近况11-12

1.3.3 探讨成果评价12-13

1.4 可能的革新点和不足13-15

1.4.1 可能的革新点13

1.4.2 有着的不足13-15

第二章 我国个人证券投资者权益保护制度15-26

2.1 个人证券投资者权益保护制度的内涵及目标15-16

2.

1.1 个人证券投资者权益保护制度的内涵15-16

2.

1.2 个人证券权益保护制度的目标16

2.2 我国个人证券投资者权益保护制度16-19

2.1 我国个人证券投资者权益保护制度进展历程16-18

2.2 我国个人证券投资者权益法律保护制度框架18-19

2.3 我国个人证券投资者权益保护制度的不足19-25

2.3.1 上市公司股权结构不合理19-20

2.3.2 创业板缺乏有效市场退出机制20-21

2.3.3 行业自律监管作用有待加强21-22

2.3.4 缺失集团诉讼制度22-23

2.3.5 证监市场信息披露制度的不足23-24

2.3.6 上市公司分红少24-25

2.4 本章小结25-26

第三章 国外个人证券投资者权益保护制度26-39

3.1 国外个人证券投资者权益保护制度概况26-32

3.

1.1 美国26-28

3.

1.2 英国28-29

3.

1.3 德国29-30

3.

1.4 日本30-31

3.

1.5 国际性组织31-32

3.2 我国可以借鉴的制度32-38
3.2.1 公司治论文导读：-373.2.5强制分红制度37-383.3本章小结38-39第四章改善我国个人证券投资者权益保障制度39-454.1上市公司股权结构调整394.2建立创业板市场退出机制39-404.3构建多层级的证券监管系统40-424.4设立集团诉讼制度42-434.5改善证监市场信息披露制度434.6强制上市公司分红43-444.7本章小结44-45参考文献45-47攻读硕士
理32-33
3.

2.2 证券监管33-34

3.

2.3 集团诉讼制度34-36

3.

2.4 信息披露制度36-37

3.

2.5 强制分红制度37-38

3.3 本章小结38-39
第四章 改善我国个人证券投资者权益保障制度39-45

4.1 上市公司股权结构调整39

4.2 建立创业板市场退出机制39-40

4.3 构建多层级的证券监管系统40-42

4.4 设立集团诉讼制度42-43

4.5 改善证监市场信息披露制度43

4.6 强制上市公司分红43-44

4.7 本章小结44-45

参考文献45-47
攻读硕士学位期间科研情况与发表的论文47-48
后记48